2024年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附.pdf

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分

题库附精品答案

单选题（共50题）

1、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

属于（）。

A.其他收入

B.利息收入

C.投资收益

D.公允价值变动损益

【答案】C

2、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，

在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机

构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中国证券投资基金业协会；中国证监会

B.中国证监会；中国证监会

C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

D.中国证监会；中国证券投资基金业协会

【答案】A

3、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。

A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场

B.—级市场的主要功能是流通资金

C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性

D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照

【答案】B

6、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

7、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。

A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营

决策权和监督权

C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D.发行债券获取的资金属于公司的负债

【答案】C

8、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构

赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）

可在香港发行人民币债券。

A.政策性银行；商业银行；批准

B.政策性银行；金融机构；备案

C.政策性银行；非金融机构；批准

D.政策性银行；商业银行；备案

【答案】A

9、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、下列做法中，不符合相关规定的是（）。

A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】C

11、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约

定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月

【答案】C

12、期限在1年以上的资金的跨国流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

【答案】C

13、基金的募集一般要经过()等步骤。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、

监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理

应知悉重大事件发生时

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

16、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。

A.中小板

B.创业板

C.主板

D.新三板

【答案】D

17、关于证券委托中的网上委托，下