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上市推荐与资产管理协议

甲方（推荐方）：________________

乙方（资产方）：________________

根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方为乙方提供上市推荐与资产管理服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容

1.1甲方应向乙方提供上市推荐服务，包括但不限于：

（1）对乙方进行全面的尽职调查，了解乙方的经营状况、财务状况、法律状况等，为乙方制定上市方案；

（2）协助乙方选择合适的上市板块和保荐机构；

（3）协助乙方准备招股说明书、财务报表、法律意见书等上市申请材料；

（4）协助乙方进行路演、投资者关系管理等上市准备工作；

（5）协助乙方完成上市申报、审核、发行等工作。

1.2甲方应向乙方提供资产管理服务，包括但不限于：

（1）为乙方提供投资建议，协助乙方制定投资策略；

（2）根据乙方的投资策略，协助乙方进行资产配置；

（3）对乙方的投资组合进行跟踪管理，定期向乙方报告投资组合的运作情况；

（4）协助乙方处理投资过程中的各类事务，包括但不限于投资项目的筛选、评估、谈判、合同签订等；

（5）协助乙方进行风险控制和资金安全管理。

二、服务费用

2.1甲方为乙方提供上市推荐服务，乙方应向甲方支付服务费用。服务费用的计算方式为：按乙方上市成功后的募集资金总额的__%计算，具体比例由双方协商确定。

2.2甲方为乙方提供资产管理服务，乙方应向甲方支付管理费用。管理费用的计算方式为：按乙方资产总额的__%计算，具体比例由双方协商确定。

2.3乙方向甲方支付的服务费用和管理费用，应按约定的支付时间和支付方式支付。

三、保密条款

3.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

3.2本协议终止后，双方仍应遵守本条款的约定，继续承担保密义务。

四、违约责任

4.1双方应严格履行本协议的各项条款，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金。违约金的具体数额由双方协商确定。

4.2一方违约给对方造成损失的，应赔偿对方的损失。损失赔偿的范围包括直接损失和可得利益的损失。

五、争议解决

5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。

六、其他条款

6.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。

6.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（推荐方）：________________

乙方（资产方）：________________

签订日期：________________

2024带目录带附件详细版-上市推荐与资产管理协议

目录

一、引言

二、定义和术语

三、服务内容

3.1上市推荐服务

3.2资产管理服务

四、服务费用

4.1上市推荐服务费用

4.2资产管理服务费用

五、支付方式

六、保密条款

七、违约责任

八、争议解决

九、其他条款

十、附件

引言

本协议（以下简称“本协议”）由以下双方于2024年签署：

甲方（推荐方）：________________

乙方（资产方）：________________

鉴于甲方是一家专业的上市推荐与资产管理机构，乙方是一家希望获得上市推荐与资产管理服务的公司，双方经友好协商，就甲方为乙方提供上市推荐与资产管理服务事宜，达成如下协议：

定义和术语

除非本协议另有规定，否则以下术语具有以下含义：

1.“上市推荐服务”指甲方为乙方提供的一系列上市相关的服务，包括但不限于制定上市方案、协助选择保荐机构、准备上市申请材料等。

2.“资产管理服务”指甲方为乙方提供的一系列资产管理相关的服务，包括但不限于投资建议、资产配置、投资组合管理、风险控制等。

服务内容

3.1上市推荐服务

甲方应向乙方提供上市推荐服务，具体包括以下内容：

（1）进行尽职调查，了解乙方的经营状况、财务状况、法律状况等；

（2）制定上市方案，包括选择合适的上市板块和保荐机构；

（3）准备招股说明书、财务报表、法律意见书等上市申请材料；

（4）协助乙方进行路演、投资者关系管理等上市准备工作；

（5）协助乙方完成上市申报、审核、发行等工作。

3.2资产管理服务

甲方应向乙方提供资产管理服务，具体包括以下内容：

（1）提供投资建议，协助乙方制定投资策略；

（2）根据乙方的投资策略，协助乙方进行资产配置；

（3）对乙方的投资组合进行跟踪管理，定期向乙方报告投资组合的运作情况；

（4）协助乙方处理投资过程中的各类事务，包括但不限于投资项目的筛选、评估、谈判、合同