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年度审计报告模板

年终审计是年度终了，对单位进行的全面审计。审计内容包括流

程审计、业绩审计、管理审计、计划完成审计等各个方面。下面是本

文为大家整理的年度审计报告模板，如果大家喜欢可以分享给身边的

朋友。

年度审计报告模板篇1

对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶段，还未

真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展，我想由稽查向内审

的转变这是历史发展得必然，同时我们面临的挑战也会愈来愈巨大，

对我们自身素质的要求也会越来越高。在这半年我参加了多次关于审

计工作的培训，同时审计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽

查系统、信贷审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将

推出一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知识不

只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实应等等，对于

我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学习，才能适应不断升级

的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄傲不自满，努力学习和创新，不

断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一

扇挑战的窗户，是闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做

回答。这半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还

有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏，都是我目

前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一个学习计划，每天

花2个小时来补充自己在这些方面的不足。我也明白自己不是缺少敢

闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心和持之以恒的决心。自己最大的敌

人永远都是自己，我坚信自己一定能够战胜自己。

半年的工作已经结束，新的工作才刚刚开始，每一天都是一个全

新的挑战，我有信心在未来的审计工作中做得更好。

根据中支内审工作部署，20__年6月份和12月份分别在全行范

围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，

分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与

反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期

风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每

一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人

员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监

督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。

拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位

尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，

提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各

项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

(一)积极开展内部审计调查工作

我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目

二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行

外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。

今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理

上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情

况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情

况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，

瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了

比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内

控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完

善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考

核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根

据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管

理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业

务操作。

今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改

建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给

支行行长和中支内审科。

(二)积极开展审计发现问题“回头看”活动

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20__

年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，

强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20__年度以来审计发

现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制

定切实可行的措施;强化整改改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝