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上市保荐及公共安全协议

本协议由以下双方于____年__月__日签署：

甲方（保荐方）：________________

乙方（上市方）：________________

鉴于甲方是一家具有上市保荐资格的机构，乙方是一家拟上市公司，双方就乙方上市过程中的保荐及公共安全事项达成如下协议：

第一条定义

1.1保荐方：指甲方，负责对乙方的上市申请进行保荐，协助乙方完成上市过程中的各项工作。

1.2上市方：指乙方，拟进行上市的公司。

1.3上市申请文件：指甲方为乙方编制的包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等在内的上市申请相关文件。

1.4公共安全：指甲方对乙方的生产经营场所、设施、设备等进行的安全检查和评估，以确保乙方符合国家和地方关于公共安全的相关规定。

第二条保荐方的职责

2.1甲方向乙方提供上市保荐服务，包括但不限于：

（1）协助乙方编制上市申请文件；

（2）对乙方的财务状况、业务模式、法律合规性等进行尽职调查；

（3）协助乙方与证券交易所、证券监管机构等相关部门进行沟通，确保上市申请的顺利进行；

（4）对乙方进行上市前的辅导，包括但不限于公司治理、内部控制、信息披露等方面；

（5）协助乙方办理上市相关手续。

2.2甲方负责对乙方的公共安全进行检查和评估，包括但不限于：

（1）对乙方的生产经营场所进行安全检查，确保符合国家和地方关于公共安全的相关规定；

（2）对乙方的设施、设备进行安全评估，确保其正常运行，不存在安全隐患；

（3）对乙方提供公共安全方面的培训和指导，提高乙方员工的安全意识。

第三条上市方的职责

3.1乙方应按照甲方的指导和要求，及时提供上市申请所需的相关文件和资料，确保其真实、准确、完整。

3.2乙方应配合甲方进行尽职调查，如实回答甲方提出的问题，提供必要的证明材料。

3.3乙方应按照甲方的要求，对公司的治理结构、内部控制、信息披露等方面进行改进和完善。

3.4乙方应确保其生产经营场所、设施、设备等符合国家和地方关于公共安全的相关规定，接受甲方的检查和评估。

第四条合作期限

本协议自双方签署之日起生效，合作期限为____年，自乙方上市之日起计算。合作期满后，双方可协商续签。

第五条保密条款

5.1双方在合作过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等，应予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

5.2本协议的签订、内容以及双方的合作关系，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

第六条违约责任

6.1双方应严格履行本协议的各项条款，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。

6.2违约金的具体数额由双方在签订本协议时协商确定。

第七条争议解决

本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第八条其他条款

8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________

乙方（盖章）：____________

甲方代表（签名）：_______

乙方代表（签名）：_______

签订日期：____年__月__日

2024带目录带附件详细版-上市保荐及公共安全协议

目录

一、定义与术语

二、保荐方的职责

三、上市方的职责

四、合作期限

五、保密条款

六、违约责任

七、争议解决

八、其他条款

九、附件

一、定义与术语

1.1保荐方：指甲方，负责对乙方的上市申请进行保荐，协助乙方完成上市过程中的各项工作。

1.2上市方：指乙方，拟进行上市的公司。

1.3上市申请文件：指甲方为乙方编制的包括但不限于招股说明书、财务报表、法律意见书等在内的上市申请相关文件。

1.4公共安全：指甲方对乙方的生产经营场所、设施、设备等进行的安全检查和评估，以确保乙方符合国家和地方关于公共安全的相关规定。

二、保荐方的职责

2.1甲方向乙方提供上市保荐服务，包括但不限于：

（1）协助乙方编制上市申请文件；

（2）对乙方的财务状况、业务模式、法律合规性等进行尽职调查；

（3）协助乙方与证券交易所、证券监管机构等相关部门进行沟通，确保上市申请的顺利进行；

（4）对乙方进行上市前的辅导，包括但不限于公司治理、内部控制、信息披露等方面；

（5）协助乙方办理上市相关手续。

2.2甲方负责对乙方的公共安全进行检查和评估，包括但不限于：

（1）对乙方的生产经营场所进行安全检查，确保符合国家和地方关于公共安全的相关规定；

（2）对乙方的设施、设备进行安全评估，确保其正常运行，不存在安全隐患；

（3）