证券从业《基础知识》第一章练习题及答案 .pdfVIP

一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)

1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是价值实现增值的场所

D.证券市场是风险直接交换的场所

2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。

A.证券市场网络化

B.各种类型的个人投资者快速成长

C.金融机构混业化

D.各种类型的机构投资者快速成长

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业

城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

A.公募证券和私募证券

B.政府证券、政府机构证券、公司证券

C.上市证券与非上市证券

D.股票、债券和其他证券

5.狭义的有价证券是指()。

A.商品证券

B.资本证券

C.货币证券

D.上市证券

6.美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据

B.企业债券

C.政府债券

D.股票

7.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式

B.是否在证券交易所挂牌交易

C.证券所代表的权利性质

D.证券发行主体的不同

8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.英国的伦敦

二、多项选择题(下列四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)

1.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括()。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

2.有价证券具有的主要特征是()。

A.期限性

B.收益性

C.流动性

D.风险性

3.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有()。

A.反映了一种权利义务关系

B.是持有者的财产权利证明

C.是证明或设定权利的书面凭证

D.表明持有人拥有某种特定权益

4.现代股份制公司主要采取()形式。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.无限责任公司

D.合伙制公司

5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的()。

A.货币凭证

B.法律凭证

C.书面凭证

D.资本凭证

6.关于证券业协会的叙述正确的是()。

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法

权益的职责

7.证券市场的形成主要归因于()。

A.社会化大生产和商品经济的发展

B.股份制的发展

C.信用制度的发展

D.国家政策的支持

8.证券市场中介机构主要包括()。

A.证