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内部控制整改措施（共8篇）

内部控制整改措施（共8篇）

第1篇石油化工内部控制整改措施随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转

型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。内控制度实施以

来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重

点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水

平不断提升，在规范经营管理行为.防范经营风险.建立长效管理机制等方面起到了很好的

保障作用，企业内控管理水平明显提高。但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上

还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的情况，凸

显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。，我们要结合企业改革和

转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”.依托制度信息化.研究

建立风险识别及预警和防范体系.优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落

实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。总部及企业

重点抓好以下工作一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系研究建立以风险

管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节.重点领域的业务管理入手，强化

对招投标管理.信用管理.对外投资.分包管理.资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带

的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。结合国资委全面

风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。企业要按照统一的格式和要求，定

期开展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应

对.解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步

推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。风险管理

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事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期

进行分析。

二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管

根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目

管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。

一是加强外部项目管理人员内控培训学_，采取集中培训和现场培训相结合的方式，

提高内控管理意识。

二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行

的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。

三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际

项目内控管理制度。今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项

调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。

三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态（简报）为解企业内控工作

开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学_交流的平台，各企

业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理.风险管理经验或剖析执行中出现的问

题与案例，以内控管理动态（简报）的形式下发所属单位，同时将每期内控动态（简报）

每月25日前向总部进行报送。原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。

总部依据企业的内控动态（简报），对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和

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选编，以总部内控动态（简报）的形式定期下发企业，供所属企业进行学_和参考。

四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作集团公司要分步推

进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化.流程表单化.表单电脑化”的

要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。企业要规范内控管理要件，结合

企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制

定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要

件，并于7月底前上报总部。总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要

件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。

五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量企业要继续加强内控检查评价，优化

和创新检查思路，选拔.培