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证券投资基金合同

基金发起人：______

基金管理人：______

基金托管人：______

目录

一、前言

二、释义

三、基金合同当事人

四、基金发起人的权利与义务

五、基金管理人的权利与义务

六、基金托管人的权利与义务

七、基金份额持有人的权利与义务

八、基金份额持有人大会

九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序

十、基金的基本情况

十一、基金的设立募集

十二、基金合同的成立与生效

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十三、基金的申购与赎回

十四、基金的非交易过户

十五、基金的转托管

十六、基金资产的托管

十七、基金的销售

十八、基金的注册登记

十九、基金的投资

二十、基金的融资

二十一、基金资产

二十二、基金资产估值

二十三、基金费用与税收

二十四、基金收益与分配

二十五、基金的会计与审计

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的终止与清算

二十八、业务规则

二十九、违约责任

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二十九、违约责任

三十、争议处理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改与终止

一、前言

为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务

，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“

《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称“

《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保

护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本协议（以下称“本基金

合同”）。自______年______月______日起，本基金合同同时适用《

中华人民共和国证券投资基金法》之规定，若本基金合同内容存在与

该法冲突之处的，应以该法规定为准，本基金合同相应内容自动根据

该法规定作相应变更和调整。届时如果该法和／或其他法律、法规或

本基金合同要求对前述变更和调整进行公告的，还应进行公告。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文

件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人

和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金

合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得

依据本基金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基

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金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。

______证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照

《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利

，也不保证基金份额持有人的最低收益。

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含

义：

1．基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金；

2．基金合同或本基金合同：指本合同及对本合同的任何有效修订

和补充；

3．招募说明书：指《______证券投资基金招募说明书》；

4．中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

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5．银行监管机构：指中国人民银行及／或中国银行业监督管理委

员会；

6．《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；

7．《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；

8．《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；

9．《暂行办法》：指xx年11月14日经国务院批准发布并施行的《

证券投资基金管理暂行办法》；

10．《试点办法》：指xx年10月8日由中国证监会发布并施行的《

开放式证券投资基金试点办法》；

11．元：指人民币元；

12．基金合