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2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟

汇编

2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟09-30

1、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）

人。（单选题）

A.3

B.5

C.7

D.15

试题答案：A

2、申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包

括（）。（单选题）

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务2年以上经验

试题答案：D

3、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使

保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失

20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）

万元。（单选题）

A.15

B.14.5

C.19

D.12

试题答案：C

4、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或

者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评

纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。（单选

题）

A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格

申请

B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格

申请

C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格

申请

D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格

申请

试题答案：B

5、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面

工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副

总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货

公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已

经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，

该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申

请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是()。（多

选题）

A.该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货

从业资格，不符合法律规定

B.该期货公司注册资本不符合法律规定

C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时

间不符合规定

D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

试题答案：A,B

2020期货从业资格证《期货法律法规》真题

模拟汇编

2020期货从业资格证《期货法律法规》真题模拟10-01

1、某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿，流动资

产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）

比例为18%，对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%，

净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20

个亿，流动资产余额是流动负债余额的18倍，净资本是净资产的80%，

对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20

日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例，回答以下问题：假设

该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，

中国证监会应当在（）作出批准或者不予批准的决定。（单选题）

A.受理申请材料之日起20个工作日内

B.受理申请材料之日起10个工作日内

C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

试题答案：A

2、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开

户并存入近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直

没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的

资金，根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机

会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，王某应遭到什么惩罚？（）（单选题）

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以