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2024年证券从业之金融市场基础知识考试题库

单选题（共40题）

1、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】C

2、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华

富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】C

3、上市公司申请主动退市的可能动机有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票

价格的影响，这些经济指标分为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

5、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国

民经济总量的是（）。

A.伯南克

B.凯恩斯

C.莫迪利安尼

D.托宾

【答案】A

6、下列不属于创业板市场功能的是（）.

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.有“宏观经济晴雨表”之称

【答案】D

7、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源

有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业

务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少

于（）亿美元。

A.5

B.20

C.50

D.70

【答案】C

9、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在

境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

【答案】B

10、（2020年真题）下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是

（）

A.认购期权的Delta值为正

B.认沽期权的Delta值为正

C.认购期权的Rho值为正

D.认沽期权的Vega值为正

【答案】B

11、一般情况下，债券有以下（）兑付方式。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

12、市场风险衡量方法有敏感性分析和（）。

A.波动性分析

B.情景分析

C.感知分析

D.历史情景分析

【答案】A

13、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。

A.期限通常在6个月到3年

B.中央银行票据实质是中央银行债券

C.具有短期性的特点

D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币

【答案】A

14、国务院证券监督管理机构包括（）

A.①②③④

B.②③

C.①②

D.③④

【答案】C

15、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管

等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】B

16、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特

征。

A.稳定性

B.波动性

C.灵活性

D.复杂性

【答案】B

17、下面不属于地方债分销对象的是（）。

A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者

B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者

C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者

D.国债承销团成员

【答案】D

18、下列说法中正确的是（）。

A.客户一旦下达委托就不得撤销

B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销

C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果

D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系

统办理撤单

【答案】D

19、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来

衡量其流动性的指标有（）。

A.①②③