2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题B卷含答案 .pdfVIP

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规押题

练习试题B卷含答案

单选题（共30题）

1、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】D

2、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规

定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强

行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A.在2个工作日内

B.在36小时内

C.在24小时内

D.按期货交易所规定的时间

【答案】D

3、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法

应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的媒体

B.期货交易所网站

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

【答案】A

4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，

（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保

障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货公司保证金监控中心

【答案】B

5、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令

改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚

款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】C

6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官

【答案】B

7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其

风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】B

8、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有

如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法

利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自

律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员

或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并

注意防范投资者的信用风险

【答案】B

9、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤

销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】B

10、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.法院

【答案】A

11、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】B

12、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司

因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用

自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果

中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿

的金额为()。

A.802万元

B.901万元

C.909万元

D.1000万元

【答案】A

13、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且

没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】C

14、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所