2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范能力提升试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向（）支付基

金收益。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金发起人

D.基金管理人

【答案】A

2、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。

A.申请报告

B.合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】C

3、下列均为债券类金融资产的是（）。

A.基金、国债期货

B.城投债、限售股

C.可转债、票据

D.现金、定期分红蓝筹股

【答案】C

4、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

A.英国“海外及殖民地政府信托”

B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C.波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”

D.麦哲伦基金

【答案】C

5、下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。

A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品

的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益

的投资模式

B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托

专业投资机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制

【答案】D

6、（2017年真题）下列不属于基金合同当事人的是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

【答案】C

7、（2016年真题）当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，

基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年

内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住

所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人

及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日

起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】C

8、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。

A.经济基础

B.上层建筑

C.自我约束

D.强制手段

【答案】B

9、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具

进行交易而融通资金的市场。

A.金融市场

B.股票市场

C.有价证券市场

D.债券市场

【答案】C

10、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额

【答案】B

11、根据募集方式的不同，可以将基金分为（）。

A.在岸基金和离岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契约型基金和公司型基金

D.股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等

【答案】B

12、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集

基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】B

13、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金

资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.监管机构

D.基金发起人

【答案】A

14、开放式基金的买卖价格以（）为基础。

A.二级市场供求关系

B.基金份额净值

C.基金资产净值

D.基金份额总值

【答案】B

15、（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是

（）。

A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱

B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障

C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具