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XX商业银行对外信息报送管理办法

目录

一、基本原则-2-

二、组织与职责-3-

三、报送对象及内容-3-

（一）报送对象。-3-

（二）报送内容。-4-

四、报送途径及流程-5-

（一）重大事项的报送途径及流程。-5-

（二）一般信息的报送途径及流程。-5-

（三）专项信息的报送途径及流程。-6-

（四）专呈的报送途径及流程。-7-

五、报送要求-7-

六、报送纪律-8-

七、其它事项-8-

附件1-9-

附件2-11-

附件3-12-

附件4-13-

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对外信息报送是XX商业银行（以下简称“本行”）反映工作

情况和业绩的重要渠道，工作涉及面广、要求高，时效性、系统性和

科学性强。为了保证对外信息报送工作高效、规范、准确、及时地开展，

结合本行实际，特制定本管理办法。

一、基本原则

（一）本管理办法所指的本行对外信息，根据报送对象和报送内

容，分为重大事项、一般信息、专项协办信息（以下称“专项信息”）

和专呈四大类。本办法适用于本行各部室。

（二）本行高级管理层应敦促分管部门按本办法规定的报告

内容和报送流程及时、准确、完整地报送或提供相关信息，并保证信

息的真实性。

（三）报送重大事项和一般信息时，报送部门负责人为第一责任

人，部门负责人可指定熟悉情况的骨干人员作为主办人，由主办人具

体负责信息的收集、填制、整理及报送工作。

（四）报送专项信息时，由行领导明确主办部门和协办部门，

主办部门指定主办人，协办部门确定经办人，相关部门应积极

配合，各尽其责。

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二、组织与职责

（一）发起行职责：发起行加强对发起设立村镇银行对外

信息报送工作的指导和管理，同时负责村镇银行重大事项、专

项协办信息、专呈的审核。发起行村镇银行管理部负责未设立

村镇银行驻外管理部的村镇银行对外信息报送审核；省级村镇

银行驻外管理部负责辖内村镇银行对外信息报送审核。

（二）本行职责：本行办公室为本行对外信息报送工作的协调

部门，具体履行以下职责：

1、督促相关部门按要求及时报送各类对外信息；

2、负责沟通衔接对外信息报送过程中的有关事宜；

3、配合董事会、监事会收集整理相关对外报送信息；

4、负责重大事项的初审和报送；

5、负责专呈的初审和报送；

6、负责重大事项专项信息及专呈报送资料的存档工作。

三、报送对象及内容

（一）报送对象。

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对外信息报送对象。包括但不限于：县委、县政府，县委办公室，县

政府办公室，县金融办，县总工会，县团委，县发改局，县人民法院，县

公安局，县监察局，县财政局，县审计局，县统计局，县国税局，县地税

局，县人力资源和社会保障局，县档案局，县保密局，县农业局，县工商

行政管理局，县妇联，人民银行马山县支行，广西银监局马山监管办事处。

特殊情况下，按照规定要求和程序，上报中国人民银行，中国银监会上一

级部门等。

（二）报送内容。

1、重大事项报送内容。包括但不限于：风险管理和内部控制政

策及其变动情况，公司治理情况，内、外部审计报告，股东大会、董

事会、监事会等重要会议信息，高管变动情况，重大业务损失、重大

责任事故，重大案件情况，涉及本行核心机密事项等。

2、一般信息报送内容。包括但不限于：会计报表，监管报表，

财务数据，业务数据，常规统计报表，统计分析，经营情况分析，财

务分析，市场分析，业务分析，定期报告，常规业务报告，调研报告，

调查报告，自查报告，问卷，问卷分析，情况反馈，访谈材料，会议

材料，汇报材料，交流材料，送审报告，管理制度，工作总结等。

3、专项信息报送内容。专项信息内容同上，是指根据政府部门、

监管部门、股东大会、董事会、监事会及行领导具体工作安排，需