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银行金融资产服务业务合作机构管理办法

第一章总则

第一条为规范金融资产服务业务合作机构管理,防控业务风险,根据相关法律法规、监管要求和我行《金融资产服务业务管理基本规定》,x规章[2014]173号,,制定本办法。

第二条本办法所称合作机构是指与我行合作开展金融资产服务业务的金融机构或投资管理机构,包括信托公司、证券公司及其控股资产管理子公司、保险公司,包含养老保险公司,下同,及其控股资产管理子公司、证券投资基金管理公司及其控股资产管理子公司、期货公司及其控股资产管理子公司、私募股权基金管理公司、私募证券投资管理机构,阳光私募基金,下同,、养老金管理公司,不含养老保险公司,下同,以及其他与我行合作开展金融资产服务业务的金融机构或投资管理机构。

第三条本办法所称合作机构管理是指我行对金融资产服务业务涉及的合作机构进行信用评级与风险评价、实施准入管理、核定业务合作限额、做好存续期管理和退出管理等全过程管理,以有效防控合作机构引发的风险。

第四条合作机构与我行合作的业务类型包括非标准化代理投资业务、标准化代理投资业务和非投资类代理业务。前款所明确的业务分类为我行内部管理口径,对外信息披露或向监管部门报送口径仍按相关标准和要求掌握。

第五条合作机构管理遵循以下原则,

,一,统一标准原则。

执行全行统一合作机构管理标准,明确合作机构管理职责、基本准入条件、信用