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如何强化国有企业纪检监察工作

作者：许邦烈

来源：《现代企业文化·理论版》2010年第10期

摘要：现行的独立董事制度旨在建立一种体外的监控机制，使独立董事更独立、更专业地

监控国企的运营。为了减少监督职能的交叉、冲突和真空，要给独立董事职能重新定位为兼有

监督职能和关系职能，并且监督职能不受范围限制。

关键词：国有企业；纪检监察；独立董事；现代企业制度

一、科学推行监事长制度

在国有企业的全资产权模式中，实质上有四层治理结构——党委会、董事会、经理班子、

监事会。董事长必然由党委书记担任，经理班子则通过招聘合适的企业经营人才组成实现与市

场接轨，纪检监察在监事会中才有充分的发挥空间。出资人监管职责可以推行监事长制度，由

纪委书汜担任监事长，指导监事会对企业的经营管理活动实施监督，依法行使监督职权，把纪

检监察融入经营管理中心工作，从源头上进行预防。因此，监事会的功能就在于纪检监察，它

既有上市公司的监事会功能，防止国有资产流失，又有对企业内部党员干部的党风廉政建设的

功能。为了减少行政干预而摆脱行政色彩，所以需要明确各个机构的职责界面，防止发生越权

行为。

二、科学建立三层法人治理结构

在企业改制后董事会、监事会的组成由于其企业的产权配置不同和差异，国有企业的转变

就要在清晰产权的基础上尽量形成多元化的产权结构，根据产权的不同形式，纪检监察工作运

用不同的结构设置与运作模式，按照市场的运行规则来办事，完全按照公司法的机构设置进行

组建三层法人治理结构。国有资产的出资人作为控股股东在董事会中发挥决策作用，经理班子

负责执行企业经营管理，纪检监察工作也在监事会的职权范围内发挥监督作用。在国企中，国

有资产出资人作为非控股股东，纪检监察工作更要严格地在监事会的职权范围内发挥作用。但

并非不对这些国有资产负责了，纪检监察可能面临着更大的考验，在这过程中要向中央负责，

实现有效的监督，防止国有资产流失。

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三、科学设置独立董事制度有效发挥其作用

欧美基于改善董事会结构的独立性需要，建立独立董事制度的政策旨在于保证董事会独立

于公司CEO，以便董事会对CEO实施有效监督。我国引进独立董事制度，也是为了解决对公

司“内部人控制”行为的监督问题。因此，独立董事等职能在于强调其监督职能。在国有投资企

业中选派至少两名独立董事，有利于保持决策的科学性和公正性。独立董事有两个特征一一

“独立”与“懂事”，可以将纪检监察融人到公司的重大决策与日常运营中，实现监督工作渗透到

中心工作起到防范作用。在公司法已经对监事会的监督职权作了明确规定的情况下，同时赋予

独立董事监督职权，从而构建了监事会和独立董事二元监督的架构。当下颇受认可的制度经济

学认为，制度设计的重要功能是合理界定权责边界，唯此才能降低制度成本，减少内耗。因

此，独立董事的设置在国有企业中还不能强制地移植，需要探索协调它与监事会的监督分丁，

在探时设计独立董事的理念前提下寻找更好的方式，防止扯皮、推诿将仅有的一点监督效果耗

散为零。

四、科学规范国企法人治理结构运行模式与现代企业制度

在国有企业产权多样性的影响下，治理结构复杂多样，运行模式也不清晰。有些企业即使

建立了现代企业制度，但各管理层的任命不符合基本规范，各层面之间无法进行有效沟通、制

街和管理。鉴于此，首先要理顺党委会、董事会、监事会和经理四者关系，进而达到合理、有

效规范运转。在企业的结构模式里要体现中国特色，把党管干部与市场机制有机结合起来。然

而，不管谁管干部，优秀的管理者必须通过竞争选聘，入选的人要德才兼备又要努力表现。只

有建立了国企规范的法人治理结构，纪检监察丁作才能够正常有效地发挥作用。同时，在规范

管理过程中，纪检监察不能等待法人治理结构的建立，而需要在过渡过程中尽快转变工作模

式，完善工作机制。

首先实现纪检监察工作的体制创新，构建科学的监督领导体制，充分发挥纪检监察职能作

用，实施有效监督。在地方政府的监督体制下，当前可供选择的有四种模式：平衡式、垂直领

导式、核心领导式与分权制约式。第一种最大的弊端是容易出现两个权力中心，产生内耗，影

响党的集中统一；第二种只能解决地方层次的权力监督，而对中央层次的监督问题却无能为

力；第三种在现实中往往很难操作；第四种显然不符合我国国情，不能适用和借鉴，而且实践

证明：“三