2021年关于理财规划服务合同的中心内容汇总.pdfVIP

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关于理财规划服务合同的中心内容

汇总

篇一：理财规划服务合同

理财规划服务合同

本合同由下列各方于年月日于签署：

甲方：

代表人：

电话：

传真：

电子信箱：

乙方：

地址

电话：

传真：

鉴于：

（1）甲方（以下简称“甲方”）系依据中华人民共和国法

律成立并依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务；

（2）乙方（以下简称“乙方”）拟基于其自身财务现状委

托甲方帮助理财；

（3）甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具

体承办乙方委托的事务。

因此，基于前述，双方达成合同如下：

第一条委托事项

双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，

协助乙方执行理财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方

案进行必要的调整。

第二条理财服务费用

1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财

服务费元人民币，并按照下列步骤分期支付：

（1）本协议签署之日，乙方向甲方支付元人民币；

（2）甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付元

人民币。

2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过

程中所发生的差旅费、交通费或查询

等费用均由乙方承担。

第三条陈述与保证

1、甲方声明与保证如下：

（1）甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金

融机构，有资格提供理财规划服务；

（2）甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有

相应的胜任能力，已经通过国家理财

规划师职业资格考试，并取得执业证书；

（3）甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨

慎处理乙方委托的事务；

（4）甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉

的乙方的隐私或商业秘密不向任何个

人或机构披露；

（5）甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的

金融产品或服务的提供机构无雇佣关

系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任

何一种或数种关系，则甲方将及时向乙方披露。

2、乙方声明与保证如下：

（1）乙方按照本合同的约定及时交纳理财服务费；

（2）乙方向甲方提供与理财方案的制定有关的一切信息，

并保证该信息真实准确；

（3）乙方为甲方协助其执行理财方案提供一切便利。

第四条权利与义务

1、甲方享有下列权利：

（1）收取理财服务费；

（2）甲方对其制定的理财方案拥有知识产权，除乙方自己

使用外，未经甲方许可，不得许可给

任何第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发

表或披露；

（3）有权要求乙方提供真实信息。

2、甲方负有如下义务：

（1）制定和向乙方交付书面理财方案；

（2）协助乙方执行理财方案；

（3）就理财方案的执行进行跟踪，并根据具体情况适时加

以改进；

（4）保守乙方的隐私和商业秘密；

（5）如实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的

突利益。

3、乙方享有下列权利：

（1）取得书面理财方案的权利；

（2）要求甲方协助执行理财方案的权利；

（3）要求甲方根据实际执行情况改进理财方案的权利；

（4）要求甲方保守隐私和商业秘密的权利；

（5）要求甲方披露冲突利益的权利。

4、乙方负有下列义务：

（1）依据合同约定及时交纳理财服务费的义务；

（2）向甲方提供真实信息的义务；

（3）为甲方协助其执行理财方案提供便利的