违规行为责任追究办法(修订稿).pdfVIP

新华人寿保险股份有限公司

违规行为责任追究办法

第一章总则

第一条为保护公司利益，维护公司经营管理秩序，保

障员工合法权益，警示和惩处违法违规行为，防范和化解风

险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国家法律法规、

监管规定和公司制度，结合公司实际，制定本办法。

第二条对违规行为实施责任追究应在事实清楚、证据

确凿、责任明确的基础上，根据违规行为性质、涉案金额、

经济损失程度，综合考虑负面影响进行。

第三条实施责任追究遵循以下原则：

(一)责任明确、程序合规原则。实施责任追究，应当事

实清楚、证据确凿、定性准确、责任明确、处理恰当、程序

合规。

(二)权责对等原则。实施责任追究，应当综合考虑违规

行为的性质、情节的严重程度等直接因素以及经营管理人员

的岗位职务职责、管理权限、任职时间等相关要素。

(三)逐级追究、双线责任追究原则。根据职责分工，除

对直接责任人进行责任追究外，也要对具有经营管理责任的

间接责任人进行责任追究，并视问题严重程度逐级上溯追究

责任，还要追究不履行或者不正确履行制约和监督等职责、

对造成违规行为风险或者不良后果应承担责任的其他间接

责任人的责任。

(四)惩教结合、区别对待原则。根据发生违规行为的机

构和相关责任人在违规行为查处过程中的态度、表现以及尽

职尽责等情况，合理采用从轻、减轻或从重、加重处分措施。

第二章责任追究范围及适用对象

第四条本办法所称违规行为，是指违反国家法律法规、

监管机构规定和公司规章制度以及诚实守信的道德准则的

所有违法违规行为。

第五条本办法适用于对发生违规行为负有责任的公司

各级机构员工、为公司代理业务的营销员等从业人员，包括

直接责任人和间接责任人。

本办法所称员工是指与公司签订劳动合同、建立劳动关

系的人员。

直接责任人，是指指挥、决策、组织、实施或者参与实

施违规行为，或者指使、教唆、帮助、直接或者间接授意他

人实施违规行为，以及具有直接管理职责，但未采取必要措

施制止或者纠正，对违规行为的发生起直接作用的有关人员

包括公司从业人员及营销员。

间接责任人，是指在职责范围内，不履行或者不正确履

行职责，未能有效制约或者防范违规行为的发生，对违规行

为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他

间接责任人。

其中，经营管理人员是指对应当进行责任追究的违规行

为及直接责任人负有管理责任的高级管理人员、部门负责人

以及包括总监等在内的其他层级（职级）经营管理人员。其

他间接责任人是指对应当进行责任追究的违规行为负有业

务管理、流程制约、内部审计、监督检查等间接管理责任的

2

其他高级管理人员、部门负责人以及包括总监等在内的其他

层级（职级）经营管理人员和其他相关责任人员。

公司委派、聘用的控股子公司人员，适用本办法。本办

法未作规定的，参照所属子公司相关办法进行责任追究。

第六条与公司签订委托代理合同的营销员发生违规行

为的，按照相关的法律、法规和公司委托代理合同等相关规

定进行责任追究。

第三章责任追究方式

第七条责任追究方式包括对个人给予纪律处分、组织

处理和经济处分，对机构给予通报批评。

(一)纪律处分由轻到重依次包括：警告、严重警告、记

过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。

(二)组织处理由轻到重依次包括：责令书面检查、通报

批评、调离岗位、停职、责令辞职、免职。

(三)经济处分包括：扣减薪酬等。

上述责任追究方式可以单处或者并处；给予开除处分的，

解除劳动合同。

第八条对兼任不同层级职务（级）的人员（包括分管

负责人兼任部门负责人，分管负责人主持工作等）责任追究

时，应以其实际承担的对责任追究事项负有管控责任的职务

（级）确定责任追究标准，但责任追究决定应落实到其最高

职务（级）上，即人事调整、经济处分应针对其最高职务（级）

进行。对兼任两个以上同等职务（级）的人员责任追究时，

责任追究决定应落实到其兼任的所有职务（级）上，如涉及

到降职、撤职等情