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公司委派的外部董事和外部监事管理办法

（试行）

第一章总则

第一条为建立规范的企业法人治理结构，加强公司（以下简

称公司）委派到其出资设立的子公司（以下统称任职公司）中的外

部董事和外部监事的管理，根据《中华人民共和国公司法》、《公司

章程》、《公司董事会议事规则》及其它相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称外部董事、外部监事是指由公司依法聘用

并委派到任职公司担任董事、监事但不与任职公司形成劳动合同关

系的人员。外部董事、外部监事包括专职和兼职两种，专职外部董

事、监事是指除被公司聘用并委派到若干任职公司担任董事、监事

以外，不再在其他单位任职的人员。

第三条外部董事、外部监事应当坚持对出资人负责的根本原

则，积极推动任职公司完善法人治理结构，促进科学决策、风险控制

及内部管理水平的提高。

第四条外部董事、外部监事管理遵循以下原则：

（一）公开、择优、德才兼备；

（二）维护出资人合法权益和独立履行职责相统一；

（三）权利、义务和责任相统一，激励与约束相结合；

（四）依法办事，规范管理。

第五条外部董事、外部监事与任职公司之间不应存在任何可

能影响外部董事、外部监事公正履行职责的关系。

第六条公司董事会、监事会办公室（以下简称：董监办）负

责外部董事、外部监事日常管理工作，主要承担以下职责：

（一）建立和完善外部董事、外部监事各项管理工作制度和

规范。分析和研究增强股权管理的途径和方法，逐步建立和完善股

权管理体系与工作机制；

（二）负责制定外部董事、外部监事年度管理工作计划，检

查和监督外部董事、外部监事年度履职计划的实施；

（三）与总部相关职能部门沟通和配合，共同做好外部董

事、外部监事业务管理工作，服务于公司董事会、监事会；

（四）做好外部董事、外部监事联席会议、学习培训、工作

调研以及其它活动的组织筹备、会议通知及文件资料的发送、信息

交流、履职台账和工作档案管理等工作；

（五）负责设计任职公司法人治理结构构成方案；

（六）组织研究外部董事、外部监事在参与任职公司重大事

项的决策前向公司提交的报告，拟定处理意见的草案。

（七）完成公司董事会、监事会交办的与外部董事、外部监

事管理有关的其它工作。

第七条公司人力资源部（党委干部部）履行外部董事、外部

监事的选聘和解聘、考核评价、培训等工作中的相关职责。

第八条公司相关职能部门根据《公司董事会议事规则》的要

求，有责任依据部门职责共同做好外部董事、外部监事管理等相关

工作。

第二章任职条件

第九条担任外部董事、外部监事应当具备下列条件：

（一）遵纪守法，忠诚勤勉，有良好的职业信誉；

（二）熟悉任职公司经营管理及主营业务的基本知识，熟悉相

关法律

法规及公司有关规章制度；（三）具有较强的决策判断能力、风险防

范能力、识人用人能力和开拓创新能力；

（四）坚持原则，廉洁自律，忠实履行职责，维护出资人权

利；

（五）与任职公司不存在可能影响公正履行职责的关系；

（六）一般具有大学专科及以上学历或相关专业中级以上职

称；

（七）身体健康；

（八）《公司法》和任职公司章程规定的其他条件。

第十条外部董事、外部监事一般从公司所出资企业现职领导

人员和公司总部部门副职以上岗位领导人员等范围中选聘。

专职外部董事、外部监事根据相关规定评审考核选聘。

第三章聘用和解聘

第十一条外部董事、外部监事由公司负责选聘和解聘。第十

二条选聘外部董事、外部监事一般经过下列程序：

（一）公司人力资源部（党委干部部）根据子公司章程规

定的外部董事、外部监事的配备方案提出初步人选方案；

（二）公司党