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XX银行支行反洗钱自查报告

分行法律与合规部：

根据总行反洗钱办公室在全行开展反洗钱检查的要求，近期我行

对照《XX银行XX分行反洗钱检查方案》进行自查，现就检查内容

相关情况报告如下：

一、工作计划完成情况

ⅩⅩ年度，我行各项反洗钱工作均已按计划实施。

其中，做的比较好的有：在拓展及受理国际业务时严格贯彻客户

接纳政策，认真执行X银发〔XXXX〕XX号文；补充完善客户身份

基本信息的工作已完成90%，并能够在10月底前全面完成；反洗钱

培训均按期进行，并不定期组织客户经理、市场营销人员进行有针对

性的专题培训；尽职调查工作由会计部与公司部共同配合完成，会计

部门提供并监测规模性、高风险、异常交易账户信息，由公司部有针

对性的进行标准型或加强型客户尽职调查;

另外，在客户风险分类、可疑交易人工分析、高风险客户和高风

险业务的监测分析这三项工作方面还需要加强。我行对部分高、低风

险客户等级拿捏不准，后期应加强客户风险等级划分的学习，并提高

对相关信息的关注度；虽近几月我行对可疑交易人工分析质量有所提

高，但后期还应积极留存分析记录，不仅是“勤勉尽责”的要求，同

时也给日后的风险评级和尽职调查积累了分析材料；我行未做好每季

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