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第1页共83页
ICS03.100.01
CCSAD2
中华人民共和国国家标准
GB/T35770—2022/ISO37301:2021
代黄GB/T35770—2017
合规管理体系要求及使用指南
Compliancemanagementsystems—Requirementswithguidanceforuse
(ISO37301:2021,IDT)
2022-10-12发布
2022-10-12实施
发
发布
国家标准化管理委员会
第2页共83页
目次
前言 5
引言 7
1范围 11
2规范性引用文件 11
3术语和定义 11
4组织环境 19
4.1理解组织及其环境 19
4.2理解相关方的需要和期望 19
4.3确定合规管理体系的范围 19
4.4合规管理体系 20
4.5合规义务 20
4.6合规风险评估 20
5领导作用 21
5.1领导作用和承诺 21
5.1.1治理机构和最高管理者 21
5.1.2合规文化 22
5.1.3合规治理 22
5.2合规方针 23
5.3岗位、职责和权限 24
5.3.1治理机构和最高管理者 24
5.3.2合规团队 24
5.3.3管理者 25
5.3.4人员 26
6策划 26
6.1应对风险和机会的措施 26
6.2合规目标及其实现的策划 27
6.3针对变更的策划 28
7支持 28
7.1资源 28
7.2能力 28
7.2.1通则 28
7.2.2聘用过程 29
7.2.3培训 29
7.3意识 30
7.4沟通 30
7.5文件化信息 31
7.5.1通则 31
7.5.2文件化信息的创建和更新 32
7.5.3文件化信息的控制 32
8运行 33
8.1运行的策划和控制 33
8.2确立控制和程序 33
第3页共83页
8.3提出疑虑 33
8.4调查过程 34
9绩效评价 34
9.1监视、测量、分析和评价 34
9.1.1通则 34
9.1.2合规绩效的反馈来源 35
9.1.3指标的开发 35
9.1.4合规报告 35
9.1.5记录保存 36
9.2内部审核 36
9.2.1通则 36
9.2.2内部审核方案 36
9.3管理评审 37
9.3.1通则 37
9.3.2管理评审输入 37
9.3.3管理评审结果 38
10改进 38
10.1持续改进 38
10.2不符合与纠正措施 38
(资料性)本文件使用指南 40
A.1背景和范围 40
A.1.1概述 40
A.1.2范围 40
A.2规范性引用文件 41
A.3术语和定义 41
A.4组织环境 42
A.4.1理解组织及其环境 42
A.4.2理解相关方的需要和期望 42
A.4.3确定合规管理体系的范围 43
A.4.4合规管理体系 44
A.4.5合规义务 45
A.4.6合规风险评估 46
A.5领导作用 48
A.5.1领导作用和承诺 48
A.5.2合规方针 52
A.5.3岗位、职责和权限 53
A.6策划 56
A.6.1风险与机会的应对措施 56
A.6.2合规目标及其实现的策划 57
A.7支持 57
A.7.1资源 57
A.7.2能力 57
A.7.3意识 59
A.7.4沟通 59
第4页共83页
A.7.5文件化信息 60
A.8运行 61
A.8.1运行的策划和控制 61
A.8.2确立控制和程序 62
A.8.3提出疑虑 63
A.8.4调查过程 64
A.9绩效评价 64
A.9.1监视、测量、分析和评价 64
A.9.2内部审核 69
A.9.3管理评审 69
A.10改进 70
A.10.1持续改进 70
A.10.2不符合与纠正措施 71
附录NA(资料性)补充使用指南 73
NA.1合规义务 73
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