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期货法律法规〔四〕报告。
一、单项选择题(此题共60个小题，每题0.5分，共30
分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要
求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.期货公司及其营业部的许可证由〔〕统一印制。5.期货公司应当防止及客户的利益冲突，当无法防止时，
应当确保〔〕优先。
2.期货公司应当设〔〕，对期货公司经营管理行为的
合法合规性、风险管理进展监视、检查。6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保
证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，
3.期货公司应当设立〔〕审查部门或者岗位，对期货应当〔〕。
公司经营管理行为的合法合规性进展审查、稽核。
7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即
4.期货交易所应当在〔〕向中国证监会提交经具有证书面通知〔〕，并向其住所地的中国证监会派出机构报
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计告。
11.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，
8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应
责令改正，给予警告，单处或者并处〔〕以下罚款。当提交相关的材料。以下各项中不属于应当提交的材料的
是〔〕。
9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为标准，以下表
述不正确的选项是〔〕。
A.具有良好的职业道德及守法意识，抵抗商业贿赂，不12、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并
得从事不正当竞争行为和不正当交易行为前A、B的债权债务，以下说法正确的选项是〔〕。
C.向客户提供专业效劳时，不得对客户作出赢利保证
13.会员制期货交易所的权力机构是〔〕。
10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机
构是〔〕。14.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据?期货交易
所管理方法?规定，会员大会有〔〕以上会员参加方为有
效。.3C
A.1／4B.1／3C.1／2D.2／318.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停
15.?期货交易所管理方法?规定了召开理事会临时会议业整顿、托管、接收或者撤销的金融机构及分支机构，其
的情形，以下不属于该情形的是〔〕。负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构
及分支机构被停业整顿、托管、接收或者撤销之日起未逾
〔〕年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人
16.在期货监管机构、自律机构以及其他承当期货监管职员的任职资格。
能的专业监管岗位任职〔〕年以上的人员，申请期货
公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业19.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人
人员资格。员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当
.5C
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