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第二章证券投资工具;第一节股票;一、股票的概念;2021/10/10星期日;2021/10/10星期日;2021/10/10星期日;2021/10/10星期日;我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。;股票的性质;二、股票的特征;三、股票的种类;（一）普通股票和优先股票;普通股票的基本特征;普通股票的权益;优先股票;优先股票的特征;（二）记名股票和不记名股票;记名股票的特点：

（1）股东权利归属于记名股东。

（2）可以一次或分次缴纳出资。

（3）转让相对复杂或受限制。

（4）便于挂失，相对安全。;不记名股票;不记名股票的特点：

（1）股东权利归属股票的持有人。

（2）认购股票时要求一次缴纳出资。

（3）转让相对简便。

（4）安全性较差。;（三）有面额股票和无面额股票;有面额股票的特点：

（1）可以明确表示每一股所代表的股权比例。

（2）为股票发行价格的确定提供依据。

我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。;无面额股票的特点：

（1）发行或转让价格较灵活。

（2）便于股票分割。;按投资主体不同分类，我国股票可分为：

国有股

法人股

公众股

外资股;国有股;境内上市外资股——B股;H股;五、股票投资收益——股息和红利;（一）股息、红利的含义;红利;（二）股息、红利的形式;财产股利;（三）4个重要日期;3、除息除权日

通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

4、派发日

股利正式发放给股东的日期。;六、股票T+1，资金T+0交易制度;七、涨跌停板介绍;第二节债券;一、债券概述;债券有四个方面的含义：

1、发行人是借入资金的经济主体；

2、投资者是出借资金的经济主体；

3、发行人需要在一定时期还本付息；

4、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。;债券的构成要素;二、债券的特征;债券和股票的区别;三、债券的分类;第三节证券投资基金;一、证券投资基金概述;证???投资基金涉及三方当事人：

基金投资人

基金管理人

基金托管人;（1）基金投资人：持有基金单位或基金股份的自然人和法人。

（2）基金管理人：也称基金委托人，是基金资产的募集者和基金的管理者，负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。

在我国，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

（3）基金托管人：通常是有实力的商业银行或信托投资公司。负责对基金管理人进行监督和保管基金资产。

在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。;基金投资者和基金管理人的关系实质上是所有人与经营者之间的关系；

基金管理人和基金托管人的关系实质上是经营与监管的关系。

基金投资者和基金托管人的关系是委托与受托的关系。;二、证券投资基金的特征;投资基金与股票、债券的区别;三、证券投资基金的类型;契约型基金;公司型基金;契约型基金和公司型基金的区别;开放式基金;封闭式基金;决定基金期限长短的因素主要有两个：

一是基金本身投资期限的长短。

二是宏观经济形势。;开放式基金与封闭式基金的主要区别;第四节金融衍生工具;我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保障费用和法宝补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。;优先认股权有两个主要目的：

一是保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；

二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。

处置优先认购权权利的方式有三种：

一，行使优先权，购买新股票；

二，转让优先认股权。

三，放弃这一权利，任其过期失效。

;债券投资不能收回有三种情况：

第一，因债务人破产或因债务人不履行债务不能全部收回债券本息所遭受的损失。

第二，流通市场风险。

第三，通货膨胀风险。