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2024年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基

础知识考试历年真题常考点试题带答案

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第1卷

一.单选题(共10题)

央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。

A.公司债券

B.金融债券

C.企业债

D.次级债券

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现

在()。

A.萌芽期

B.发展期

C.整顿期

D.再度发展期

上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比

分级靠档加权计算方法。

A.几何加权价格指数B.基期加权价格指数

C.简单算术价格指数

D.派许加权综合价格指数

一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

A.总量

B.规模

C.流通时间

D.流通速度

证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币()元。

A.5亿

B.2亿C.1亿

D.5000万

下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。

A.内幕交易行为B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

属于银行间债券市场现券交易品种的是()。

A.国债和公司债

B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债

C.国债和权证

D.国债和可转债

为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行

资本和资产的托管。

A.证券服务机构

B.金融机构

C.大型工商企业

D.清算公司

第2卷

一.单选题(共10题)

根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

A.品种结构

B.交易场所结构

C.效率结构

D.层次结构

下列选项中，属于综合指数类的是（）。

A.深证新指数

B.深证A股指数C.深证B股指数

D.深证创新指数

货币期货又称()。

A.股票期货

B.外汇期货

C.债券期货

D.利率期货

对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。

A.促进全流通

B.保持货币币值稳定

C.促进交易快捷

D.促进国际化

设立证券登记结算机构是()的职能之一。

A.证券交易所

B.中国证监会C.证券业协会

D.地方人民政府

证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实

物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。

A.到期续发收入

B.国企收入

C.税收能力

D.公共设施收入

附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态

A.随即消失B.依然存在

C.自动终止D.转为股票

银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。

A.三等九级B.三等六级

C.四等九级

D.四等六级

港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

第1卷参考答案

一.单选题

参考答案：B

参考答案：D

参考答案：D

参考答案：A

参考答案：C

本题解析：

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业

务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿

元。

参考答案：D

参考答案：C

参考答案：A

参考答案：B

参考答案：B

第2卷参考答案

一.单选题

参考答案：A

参考答案：A

本题解析：

在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指

数。

参考答案：B

参考答案：B

参考答案：A

本题解析：

证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。

参考答案：A

参考答案：C

本题解析：

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券(普通债券)，其本

身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。它的安全性主要由地方政府的税收状况

决定。②专项债券(收益担保债券)，其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政

府的税收做额外担保。

参考答案：B

参考答案：A

参考答案：D