辽宁省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题 - 金融资料.docx

.下列属于可转换证券筹资特点是（）。A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

.下列属于可转换证券筹资特点是（）。A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于

略C．积极的投资策略D．债券互换19.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定。A．停

A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券9.

险的能力强弱26.用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦

2016年辽宁省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。

A．100元

B．1元

C．1000元

D．10000元

2.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的

B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报

C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险

D．融资总成本随融资结构的变化而变化

3.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。

A．1%

B．2%

C．5%

D．8%

4.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不低于100%

B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%

其他派生形式39.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券。A

其他派生形式39.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券。A．要交佣金B．免交佣金C．由承销

国证监会的行政处罚，最近内未受到过证券交易所的公开谴责。A．12个月B．36个月C．12个月D．36

是。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准

.网上竞价发行方式的缺陷是。A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价易被机构大

5.关于投标限定，下列说法错误的是（）。

A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%

B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%

C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%

D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元

6.MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。

A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级

B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

C．债务融资的税前成本比股票融资成本低

D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金

7.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。

A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作

B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员

C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券

8.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券

B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券

D．短期证券和长期证券

9.证券交易所质押式回购实行__。

A．抵押库制度

B．质押库制度

C．扣押制度

D．第三方看管

10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债

10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债

的情况下，共可转换公司债券的转换价值是元。A．10B．20C．40D．5043.下列财政、货币政策中

和股票，但不能承销本币证券8.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括。

己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青