广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题 - 金融资料.docx

证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定D

证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证

。A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费1股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A．

征主要表现为证券的。A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性证券登记结算采取的运营方式。A

其确定。A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会1上证综合指数是以全部上市股票为样本。A．以股票流

2015年广西证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金投资运作监督的方式包括__。

A．电话提示

B．书面警示C．书面报告D．定期报告

2、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。

A．1

B．3

C．5

D．7

3、“三公”原则不包括__。

A．公开

B．公平C．公正D．公认

4、以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。

A．操纵市场

B．内幕交易

C．制造传播虚假消息

D．欺诈客户

5、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3

B．2

C．1

D．半

6、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%

B．10.42%

C．9.65%

D．8.33%

7、某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__。

A．60000元

立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D

立的，应当自分立决议或者决定作出之日起90日后申请变更

中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司1关于在创业

确的是。A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金B．新上市的基金自下个月第

不少于个月。A．6B．12C．18D．242在核准制下，证券发行监管要以为中心，增强信息披露的准确性

C．69000元

D．70000元

8、关于KDJ，下列说法正确的是（）。

B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快

C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号

D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠

9、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。

A．越低

B．越高

C．先高后低

D．不能确定

10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 

B．与客户是委托代理关系 

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 

D．承担交易中的价格风险

11、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A．中国人民银行

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

12、QDⅡ基金份额净值应当在__披露。

A．估值日当日

B．估值日次日

C．估值日后2个工作日内

D．估值日后5个工作日内

13、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

14、道化理论在趋势划分中，不包括__

A．主要趋势

B．次要趋势

C．短暂趋势D．上升趋势

15、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。

A．千分之一

下列说法正确的是（）。B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的

下列说法正确的是（）。B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价

。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的

和审慎判断并出具专项意