内控自查报告范文（精选6篇）.pdf

6篇）

时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工

作，有惊喜，也有不足，不妨坐下来好好写写自查报告吧。你还在为

写自查报告而苦恼吗？以下是小编精心整理的内控自查报告范文（精

选6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。

内控自查报告1

按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查

评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保

险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进

行了自查。现将自查情况汇报如下：

一、制度建设方面。

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的

政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任

追究制度。

二、业务规程方面

（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，

核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征

缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销

等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务

工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操

作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和

借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

三、基金财务方面

（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情

况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、

有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、

支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、

及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目

和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银

行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

四、信息系统运行方面

（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由

专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限

制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方

案，建立异地备份制度，确保数据安全。

五、监督管理方面

（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，

定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇

资格、待遇支付情况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主

要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安

全。

六、今后打算

我们全体工作人员决心在今后的工作中进一步加强学习，提高队

伍的整体素质，广泛宣传失业保险政策法规，加大失业保险扩面、征

缴工作力度；建立健全规章制度，要使失业保险基金的监督管理做到

制度化、规范化;加强失业保险基金的专户管理和会计核算，严格按照

相关财务会计制度，专帐核算，专人管理，确保基金的安全运行。

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恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺

(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐

机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基

本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)、《深圳

证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)、《深圳证券交易

所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文

件的规定，对精艺股份《2015年度内部控制评价报告》及《内部控制

规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查，具体情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股

份内部控制制度的制