2024年证券从业-证券合规考试历年真题荟萃带答案.docx

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2024年证券从业-证券合规考试历年真题荟萃带答案

第1卷

一.参考题库(共25题)

1.证券经纪人档案应当记载（）。

A、证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态

B、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况

C、执业活动情况、客户投诉及处理情况

D、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

2.证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）

A、十万元以上三十万元以下的罚款

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