环境管理体系审核清单样本.doc

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环境管理体系审核清单

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15-1

●组织概况

(1)组织位置；

(2)组织名称、地址、联系方式；

(3)组织规模、性质、从属关系；

(4)组织人员构造，产品、活动或服务项目；

(5)组织环境部门负责人；

(6)组织装备、设施；

(7)组织环境管理及环境审核历史及现状。

●环境管理

(1)环境管理体系

①与否有一种形成文献有效运营环境管理体系?[ZK)]

②环境管理体系与否涉及了所需组织构造、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源?

③与否有满足EMS运营所需环境管理体系文献并阐述其构成及内容?

——可以对组织当前或将要开展活动、产品或服务进行分析和评价，指出对环境产生重要影响；

——可以对也许发生事故或紧急状况所产生环境影响进行分析和评价；

——可以遵守关于法律、法规规定；

——可以建立关于环境目的；

——有助于依照管理评审成果开展策划、控制、监督、纠正办法及环境管理审核等工作。以保证环境方针有效贯彻；

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15-2

——建立关于环境目的；

——可以适应将来发展，依照环境变化而相应凋整。

(2)环境方针

①环境方针与否被批谁、订立要以书面形式发布?

②此方针与否指出了组织经营活动、产品或服务对环境影响保护体系?

③环境方针与否传达到组织内部全体员工，并被理解和遵循执行?

④环境方针与否适当可行?

⑤环境方针是针对环境目的和指标建立和评审而提出吗？

⑥它与否涉及对关于环境义务陈述和承诺。如：

——为全社会环保做贡献；

——在事业活动全过程减轻环境负荷；

——开发有助于保护环境、省能、省资源原材料和机器设备；

——减少挥霍和资源消耗（电、燃料和材料）；

——减少或消除向周边环境中排放污染物质；

——产品设计原则应遵循尽量减少产品在生产、使用和用后处置所导致不利环境影响；

——尽量采用环保材料、技术、控制与原材料关于不利环境影响；

——尽量减少由于新开发项目（由战略策划带来）所导致不利环境影响；

——满足或高于法律规定；

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——努力获得持续改进，不断改进环境工程和进行污染防止。

(3)组织构造与职责权限

①职责权限和资源

a.组织组织机构和职责权限是如何确立?

对于从事与环境影响关于管理、执行和验证工作人员职责、权限、义务及相应关系与否有明确规定并形成了文献？

b.管理者与否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实行环境管理体系和环境行为共同承担责任和义务(引出“部门环境责任制”和“岗位环境责任制”)？

她们与否履行了如下职权和义务？

——为实行环境管理体系提供足够资源和适当人员；

——保证环境方针实行；

——预测、拟定和记录发生环境问题；

——通过指定渠道对上述环境问题提出解决方案；

——验证这些解决方案实行效果；

——采用补救办法，使环境领域中缺陷、弊端得以纠正；

——在紧急状况下能采用应急办法。

②验证资源和人员

a.为了验证EMS有效性而实行内部控制,组织与否规定了验证办法与程序?并已形成文献了吗?

b.为实行内部控制提供了充分资源吗?

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c.为实行验证活动提供了合格人员吗?

③管理者代表

管理者代表与否由最高管理者授权批准，并是最高管理层一员？管理者代表与否除了本职工作外还赋予了按照原则建立、保持和实行EMS相应职责和权限？

④人员、交流和培训

a.组织与否制定了书面程序以保证各层次人员都懂得并理解：

——为什么要实行EMS及其有关环境方针、目的和准则？

——本部门、本岗位所从事活动对环境所产生实际和潜在影响？提高环境业绩所需采用办法？

——在贯彻环境方针、目的中她们作用、职责和权限。

——如果违背规定程序也许导致后果（即环境影响）。

b.与否建立、保持并实行了关于培训规定书面程序？

c.培训程序中与否规定了培训内容以及实行和保持办法？特别是对方从事对环境有明显影响人员应有上岗规定并保存培训记录。

d.法律、法规或内部规章对人员有资格规定期，与否有通过培训资格证书和相应工作经验？

e.是关于继续教诲培训记录吗？

⑤合同方（分供方）

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a.组织如何评价和选取符合环境规定分供方？（应提供评价办法及选取准则）

b.组织与否制定、实行并保持形成文献程序，以保证其合同方理解并同意执行环境管理体系中关于规定？

c.组织与否对其合同方能否持续地符合关于规定进行了有效监督控制？

——必要时应签定环境保证合同；

——应建立合格分供方