专用证券交易单元租用协议.doc

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专用证券交易单元租用协议

本协议由下列双方于2009年月日在北京签署。

甲方：华夏基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区A区

邮编：101312

乙方：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市商城路618号

邮编：200120

甲乙双方经友好协商，在平等自愿、相互合作的基础上，就甲方租用乙方专用证券交易单元事宜，达成协议如下：

一、专用证券交易单元的租用

双方同意甲方租用乙方的深圳证券交易所交易单元1个（交易单元号为063000）（以下称为“租用交易单元”），用于甲方所管理的基金（专户、年金、组合）（以下简称“甲方基金”）买卖股票、债券、债券回购及甲方基金依法可开展的其他甲方营业执照中所列的并可以通过租用交易单元进行的业务。

二、费用、佣金、支付及清算

乙方承担并负责直接向有关交易所、登记结算公司和通讯公司支付交易单元租用期间的日常费用。包括购买交易单元费、交易单元管理年费、交易单元通讯费、交易单元流量费、交易单元流速费、交易单元使用费、交易单元保证金、交易单元开户费等有关机构要求的维持租用交易单元正常使用的相关费用。租用交易单元和乙方所支付的上述费用均为乙方资产。上述费用由乙方直接向收取机构支付，原则上不从甲方应支付的交易佣金中扣除。

作为乙方向甲方提供证券综合服务的对价，甲方以交易佣金的形式向乙方支付。在中国证监会、证券交易所及其他相关部门的有关规定允许范围内，甲乙双方协商确认租用交易单元的股票、债券交易佣金计算方法如下：

股票类交易佣金按股票成交金额千分之一计提。甲方承担股票交易的印花税和过户费，乙方需承担交易的经手费、证管费和证券结算风险基金等费用。如乙方已经收到收费机构返还的交易单元租用期间甲方已经支付的印花税或其他甲方已经承担的费用，应根据甲方的要求将收费机构返还的实际金额返还给甲方，或同意甲方从下一期应付乙方的佣金中予以扣除。

债券现券和回购类交易不计佣金，其交易所产生的证券结算风险基金可从股票佣金中扣除。但甲方承担债券现券和回购交易的经手费、证管费等费用。

综上所述，甲方实际应支付乙方的交易佣金为：

实际交易佣金=股票成交金额×1‰—股票交易经手费—股票交易证管费—证券结算风险基金（包括股票、债券及回购交易）—其它乙方需承担的费用

如甲方基金依法开展通过租用交易单元进行的其他业务，收费标准由甲乙双方另行约定。

甲乙双方同意本协议第二部分第1条规定之费用由乙方直接向收取机构支付，原则上不从应支付的交易佣金中扣除。但如由于收费机构原因，甲方已经被动地代为垫付上述费用，甲方应通知乙方补交垫付款项。乙方应在接到甲方通知后5个工作日内，将已垫付款项划汇至甲方指定的垫款账户。如乙方逾期不还，甲方可从应向乙方支付的佣金中扣除。如果当期佣金不足弥补当期费用支出的，甲方可从下期佣金中扣除。甲方可将乙方的还款表现作为是否续租该交易单元的考核依据之一。

交易佣金和各项费用的支付标准和方式均按中国证监会、证券交易所、和其他相关部门的现行规定范围执行，如有新规定则按新规定执行。与租用交易单元有关的其他费用，甲乙双方同意根据交易所或者其他有权机构的规定由甲乙双方在各自的责任范围内承担，没有规定或者规定不明确的，应当由甲乙双方协商确定承担方。

交易佣金每季度结算并支付一次，每季度最后一日为结算日。甲方应于每季度终了后二十（20）个工作日内将本期的交易佣金划入乙方指定帐户。乙方在收到佣金款项后，应在十（10）个工作日内将相应的正式发票寄给甲方，付款方为当期使用该交易单元的基金（见当期通知），项目为交易佣金，金额为乙方实际收到的佣金数额。甲方在收到乙方上述发票后方可支付下期佣金。

为使甲方可以及时准确支付佣金，乙方应向甲方提供本协议范围内佣金划转的收款机构、划入账号、开户行资料和业务联系人等情况，具体内容见本协议正文后。在本协议有效期内，如果乙方变更本协议范围内佣金划转的收款单位、划入账号、开户行资料等，应主动通知甲方，并将新的划款账户通知原件提供给甲方。乙方未履行通知义务的，则甲方的付款义务仅限于将有关佣金划入乙方原指定账户。

本协议有效期内，甲方基金在租用交易单元上证券交易的成交清算由甲方负责安排，即证券交易所成交回报直接传送至甲方，并由甲方负责安排向证券交易所进行资金清算。乙方不得通过任何方式接收本交易单元上的交易数据，但可以且仅可以通过甲方查询其交易单元上的交易量。

三、双方责任与义务

1、甲方责任与义务

甲方应当按照本协议规定的时间、方式和数额向乙方支付交易佣金。

每月终了后五（5）个工作日内，甲方应将上月在租用交易单元上的交易量等情况以书面形式通知乙方。

在本协议有效期间，甲方在租用交