银行反洗钱监控系统操作基础手册第三版.docVIP

目

录

TOC\o1-3\h\z\u1、公共部分 4

1.1系统管理 4

1.2个性设置 4

1.3配置文件查询： 6

1.3.1帐户类型 6

2、网点功效介绍 11

2.1待处理业务 11

2.2大额交易 12

2.2.1大额交易补录 12

2.3可疑交易 22

2.3.1可疑交易补录 22

2.4.大额、可疑交易补正 24

2.5.大额、可疑交易被退回 27

2.6明细查询 27

3、县联社部分 29

3.1待处理业务 30

3.2大额交易补录： 30

3.3大额交易补正 30

3.4大额交易审核 31

3.5．大额明细查询 34

3.6可疑交易补录 35

3.7可疑交易补正： 37

3.8可疑交易审核 37

3.9可疑明细查询 41

3.10.大额报备下载 43

3.11可疑报备下载： 44

3.12可疑金额下载： 45

3.13大额交易漏报明细 45

3.14可疑交易漏报明细 46

3.15大额现金报备 46

3.16大额交易报送统计 47

3.17可疑交易报送统计 47

3.18反洗钱报送统计 48

4、办事处 48

4.1大额明细查询 48

4.2可疑交易明细查询 49

4.3大额报备下载 51

4.4可疑报备下载 52

4.5可疑金额下载 52

4.6大额交易漏报明细 53

4.7可疑交易漏报明细 53

4.8大额现金报备 54

4.9大额交易报送统计 54

4.10可疑交易报送统计 55

4.11反洗钱报送统计 55

5、省联社相关功效介绍 57

5.1大额交易 57

5.2数据报送 59

5.3可疑交易 59

5.4报送平台 61

5.5回执处理 64

5.6数据下载 66

5.7报送统计 69

系统概述

洗钱活动助长刑事犯罪，扰乱国家经济秩序，严重危害金融安全，影响政府信誉和国家对外形象。做好反洗钱工作，关系国家安全和经济秩序稳定，关系国家法制有效实施，关系到经济和金融正常运行，同时，也是加紧中国金融业对外开放、推进中国金融业风险内控管理和国际接轨必需步骤。

金融机构是洗钱活动最关键渠道，也是反洗钱工作主阵地，有效地开展反洗钱工作，既是一件必不可少业务工作，也是一项必需推行法定义务。

本系统关键操作步骤说明以下图所表示：

补录、补正、被退回待补录（网点）

补录、补正、被退回待补录（网点）

补录、审核（县联社）

分析（反洗钱监测中心）

组包上报、回执处理（省联社）

审核经过

审核不经过

XML报文

回执

1、公共部分

1.1系统管理

在主菜单中选择系统管理?系统公告管理，进入系统公告管理页面，点击编辑公告信息。图1.1所表示

图1.1

公告有2种状态分为已公布和初稿，假如为已公布，网点和县联社人员登陆系统以后就能看到公告信息，假如保留为初稿，公告公布以后省联社人员能够对公告进行修改和删除。

1.2个性设置

在主菜单中选择个性设置-?密码修改里面能够修改自己密码。（以下图1.2）

图1.2

在主菜单中选择个性设置--?特色登录名设置里面，因为用户名是一串数字，不方便操作人员记忆，增加此功效，让操作人员随意修改自己登陆名称和密码。图1.3所表示

图1.3

在主菜单中选择个性设置-个性风格设置中，操作人员能够依据自己喜好，对系统提供页面布局、界面皮肤、页面风格等进行设置。图1.4所表示：

图1.4

1.3配置文件查询：

（系统提供配置表关键是方便用户在补录、审核时候对相关编码和汉字内容一个对照功效）

1.3.1帐户类型

能够依据帐户类别编码和描述进行查询或导出EXCEL文件。图1.5所表示

图1.5

1.3.2货币代码

能够依据字母简称、数字简称和名称进行查询或导出EXCEL文件。图1.6所表示

图1.6

1.3.3交易类型

能够依据编码和描述进行查询或导出EXCEL文件。图1.7所表示

图1.7

1.3.4涉外交易码

能够依据代码和名称进行查询或导出EXCEL文件。图1.8所表示

图1.8

1.3.5可疑交易特征

能够依据特征代码和特征描述进行查询或导出EXCEL文件。图1.9所表示

图1.9

1.3.6行政地域代码

能够依据行政区计划码和名称进行查询或导出EXCEL文件。图2.0所表示

图2.0

1.3.7用户职业

能够依据职业名称或行业类别或代码进行查询或导出EXCEL文件。图2.1所表示

图2.1

1.3.8国家代码

能够依据字母代码、数字代码