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文学批评方法

第四节新批评

新批评是英美现代文学批评中最有影响的批评流派之一，它于本世纪二十年代在英国发

端，三十年代在美国形成，并于四五十年代在美国文学评论中取得主导地位，成为英美诗歌

批评的范式。五十年代后期，新批评渐趋衰落，但新批评提倡和实践的立足文本的语义分析

仍不失为文学批评的基本方法之一，对当今的文学批评尤其是诗歌批评产生着深远影响。

一、新批评的先驱

“新批评”一词，源于美国文艺批评家兰色姆1941年出版的《新批评》一书，但这一

流派的缘起可追溯到艾略特和瑞恰兹。

艾略特（1888-1965）这位20世纪颇有影响的诗人和文学批评家被视为新批评的思想先

驱。他在早期的一些批评著作中提出的理论观点对新批评派的形成和发展产生重要影响，其

中他在《传统与个人才能》一文中提出的非个性论可以说构成了新批评文论的基石。

针对浪漫主义文学批评张扬感情和个性的观点，艾略特明确指出：“诗不是放纵感情，

而是逃避感情，不是表现个性，而是逃避个性。”因为诗人必须承受历史意识，不但有自己

一代的背景，而且处于自荷马以来欧洲整个文化的关系之中，诗人不可能脱离文学传统而真

正具有个性。他还进一步认为，文学作品不是文学家个人情感的表现。诗人在创作中仅仅起

到一种催化剂的作用，而诗歌创作出来后，并不包含诗人心灵的成分。尽管诗歌和其他文学

作品是表现情感的，但“这种感情的生命是在诗中，不是在诗人的历史中，艺术的感情是非

个人的”。

艾略特的非个性论的提出不仅是对控制欧洲文坛一个多世纪的浪漫主义表现论的反拨，

也是与克罗齐的表现论、柏格森的直觉论针锋相对的。正是在这种观点指导下，艾略特强调

批评应该从作家转向作品，从诗人转向诗本身。“诚实的批评和敏感的鉴赏，并不注意诗人，

而注意诗。”“将兴趣由诗人转移到诗上是一件值得称赞的企图：因为这样一来，批评真正的

诗，不论好坏，可以得到一个较为公正的评价。”

为新批评提供方法论基础的是瑞恰兹（1893-1980），他通过引进语义学的方法使人们

把注意力移向语言。瑞恰兹认为，语言有两种用途：科学用途和情感用途。“就科学语言而

论，指称方面的一个差异本身就是失误，没有达到目的。但是就情感语言而论，只要在进一

步的效果即态度和情感方面符合要求，指称方面的差异再大也无关紧要。”正是在这个意义

上，他认为文学的本质特征是“非指称性的伪陈述”。不过，诗里词语的“伪陈述”并不意

味着艺术作品完全失去“真实性”，而是指不被经验事实所证实。瑞恰兹举例说：“《鲁滨逊

漂流记》的真‘’在于小说向我们讲述的事物可以接受，其可接受性在于有利于叙述效果，而

不是其符合亚历山大·塞尔扣克或另一个人的真情实况。依此类推，《李尔王》或《堂吉诃

德》倘若有了圆满的结局，那么结局的虚假性就在于那些己对作品的其余部分作出充分反应

的读者无法接受这样的结局。正是从这层意义来说，真‘’等同于内‘在的必然性’或者正确性。”

这就是说，文学作品的“真实性”主要体现为两点，一是读者所认可的接受效果，二是作品

所具有的内在的必然性。在后来的《修辞的哲学》中，瑞恰兹更是集中于作品的语义分析。

他迷恋语言的复杂性，认为艺术作品的价值就在于它在平衡或调和性质复杂且矛盾的语词中

所达到的综合效果。他说：“……旧的修辞学认为含混是语言里的一种错误，希望限制它，

消除它；新的修辞学认为它是语言力量的必然后果，是我们大多数重要话语的必不可少的方

式—在诗和宗教里尤其如此。”在瑞恰兹那里，复义被视为文学语言的必然结果，对文学语

言的研究就是对文学语言作语义分析。

瑞恰兹在《实用批评》中所采用的阅读方法则成为新批评“细读法”的起点。瑞恰兹在

剑桥大学讲授诗歌时，曾做了一个实验。他给学生分发去掉署名的诗篇，要求写出评论交回，

其结果十分有趣，杰作被评得一钱不值，平庸之作却受到赞美。这使他看到了诗歌评价上存

在的一些问题，特别是先人之见的问题，瑞恰兹称之为“心·理陷阱”。由此，瑞恰兹提出

在阅读中应排斥文本之外的任何因素，把文本孤立出来“细读”，“首要目的是讨论诗，讨论

如何研究、欣赏、评判诗。”

虽然艾略特的“非个性论”和瑞恰兹的语义理论的理论背景和批评指向不完全一致，但

他们在有一点上是共同的，即他们都肯定文学是独立自足的客体，都主张文学批评应该从作

者转向作品。也正是在这一点上，他们对新批评产生了深刻影响。不过，新批评在吸收他们

的理论的同时，舍弃了他们理论中