2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题精品1726.pdf

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识题库附答案（典型题）

单选题（共40题）

1、下列不属于二手资料收集的途径有（）.

A.通过查看企业的内部资料获取（企业的工商登记、财务报告、董事会会议记

录、业务文件及重大法律合同等

B.通过网络获取（收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信

息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助）

C.通过行业协会和商会获取

D.通过客服提供获取

【答案】D

2、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

3、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、（2017年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发

布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】B

6、（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基

金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2015年2月5日

B.2013年6月1日

C.2016年8月1日

D.2016年2月5日

【答案】D

7、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工

业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负

债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资

本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占

总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。

A.20.59

B.12.65

C.4.17

D.13.21

【答案】D

8、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相

关的报告，包括（）。

A.月度报告、年度报告

B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告

C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告

D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告

【答案】C

9、下列属于获得从业资格的途径是（）。

A.通过考试

B.通过资格认定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】C

10、股权投资基金管理人是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身

和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理

防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。

A.法律中介机构

B.会计中介机构

C.信息中介机构

D.第三方中介机构

【答案】A

12、法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。Ⅰ、确认目标企

业的合法成立和有效存续Ⅱ、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性

和完整性Ⅲ、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状

态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规

Ⅳ、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意

见并将之作为准备交易文件的重要依据

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

13、股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）。

A.业务尽调

B.项目估值

C.财务尽调

D.法律尽调

【答案】B

14、（）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的

行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使