2024年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷精品5533.pdfVIP

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1.甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司

的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走，供自己

在新的工作中参考，但并未泄露。下列说法正确的是（）。

A．甲的行为违反了保守秘密规范的要求

B．甲的行为违反了客户至上规范的要求

C．甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求

D．甲的行为并无不妥

答案：C

解析：忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠

诚廉洁；二是勤勉尽责。把忠诚廉洁落实到勤勉尽责的执业活动中。

因为甲未向他人泄露或者公开披露这些信息，则不违反保守秘密规范

的要求。但是，因为投资计划和其他相关文件等都属于公司的资产，

所以甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的

利益，违反了忠诚尽责规范的要求。

2.下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（）。

A．禁止现金替代

B．必须现金替代

C．可以现金替代

D．选择现金替代

答案：D

解析：现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说

明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。采用

现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购，

提高基金运作的效率。基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循

公平、公开的原则，以保护基金份额持有人利益为出发点，并进行及

时充分的信息披露。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现

金替代和必须现金替代。

3.关于基金管理公司风险管理工作的次序，下列正确的是（）。

A．风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体

系的评价

B．风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体

系的评价

C．风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体

系的评价

D．风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体

系的评价

答案：D

解析：风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理

体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联、相互

影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因

素的变化及时更新完善。

4.基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计

的（）监督。

A．事前

B．事后

C．事中

D．全过程

答案：D

解析：基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系

统的正常运转。基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，

强化会计的事前、事中和事后监督。

5.某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产

品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，

每年预期收益10%以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当

活动有（）。

Ⅰ．预测基金的证券投资业绩

Ⅱ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

Ⅲ．夸大或者片面宣传基金

Ⅳ．登载单位或者个人的推荐性文字

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ

D．Ⅰ、Ⅲ

答案：D

解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说

明书相符，不得预测基金的投资业绩，不得有夸大或者片面宣传基金，

违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险

等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表

述。

6.下列属于基金管理中的内幕交易行为的是（）。

A．基金经理为提升其管理的基金所重仓持有的股票价格，通过网络

论坛捏造并散布该上市公司即将重大重组