考级考证-深交所董秘考试重点及考题(含答案) .pdfVIP

一、单项选择题每小题1.0分，共55.0分

1、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转

让。(B)

A、半年B、一年C、二年D、三年

2、下列不属于上市公司关联方的是:(上市规则第10.1.3-10.1.5条B)

A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织

B、上市公司的控股子公司

C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

3、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经

审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C）

A、总经理批准

B、董事会批准

C、股东大会批准

D、股东大会审议并提供网络投票方式

4、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示

公告的途径不包括(D)。

A、深圳证券交易所网站

C、巨潮资讯网

B、交易系统

D、和讯网

5、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经

审计净资产的()以上，且绝对金额超过()万元人民(D)

币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议

A、10%，1000

C、30%，3000

B、30%，100

D、50%，5000

上市规则9.3上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到下列标准

之一的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交

股东大会审议：（一）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的

50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和

评估值的，以较高者作为计算数据；（二）交易标的(如股权)在最近一个会计年

度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经

审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过五千万元；（三）交易标的(如股权)

在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近

一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过五百万元；（四）交

易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近

一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过五千万元；（五）交易产生的

利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％

以上，且绝对金额超过五百万元。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝

对值计算。

6、某上市公司2007年度经审计的总资产为10亿元，净资产为8亿元，无

对外担保。2008年2月1日，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行

的审议程序是（B）：

A、不需提交董事会审议

B、提交董事会审议，不需提交股东大会审议

C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式

D、提交股东大会审议，并提供网络投票方式

7、在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机

构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得

少于()会计年度。(B)

A、半个B、一个C、两个D、剩余的

《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》第九条在持续督导期间，保荐机

构发生变更，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机

构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。

8、上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或

者其他组织，拟对公司进行收购的，该上市公司董事会成员中独立董事的比例应

当达到或者超过(B)。

A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4

9、A公司2010年公开发行股票，募集资金4亿元，其中6000万元用于新建一

生产线。公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项

目，将募集资金用于其他项目。上述行为须经(B):

A、公司董事会批准

B、董事会和公司股东大会批准

C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

10、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经()审议通过，并在二

个交易日内公告，说明情况原因以及影响。A

A、董事会B、股东大会C、监事会D、战略委员会

11、超过募集资金（）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审

议批准。A

A、10