证券交易知识点总结第十章证券登记与交易结算.doc

第十章证券登记与交易结算

本章主要考点

1.熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容

【例1·单选题】证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A.程序B.性质

C.证券种类D.证券数量

[答疑编号5245100101]

『正确答案』C

『答案解析』证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

【例2·单选题】（）是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.债券登记

[答疑编号5245100102]

『正确答案』B

『答案解析』变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

【例3·单选题】（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.债券登记

[答疑编号5245100103]

『正确答案』A

『答案解析』初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

【例4·单选题】发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A.2

B.5

C.3

D.10

[答疑编号5245100104]

『正确答案』A

『答案解析』发行结束后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

【例5·多选题】证券登记按性质可以划分为（）。

A.股份登记

B.初始登记

C.变更登记

D.退出登记

[答疑编号5245100105]

『正确答案』BCD

『答案解析』证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记、退出登记等。

【例6·多选题】股份初始登记包括（）。

A.配股登记

B.增发新股登记

C.首次公开发行登记

D.送股（或转增股本）登记

[答疑编号5245100106]

『正确答案』ABCD

『答案解析』股份初始登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。

【例7·多选题】按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。

A.初始登记

B.退出登记

C.集中交易过户登记

D.非交易过户登记

[答疑编号5245100107]

『正确答案』CD

『答案解析』按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为集中交易过户登记、非交易过户登记。

【例8·判断题】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。（）

A.正确B.错误

[答疑编号5245100108]

『正确答案』A

『答案解析』根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。

【例9·判断题】证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

A.正确B.错误

[答疑编号5245100109]

『正确答案』A

『答案解析』证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

2.掌握清算、交收的概念

▲证券交易的清算，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

▲证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。

▲清算和交收两个过程统称为结算。

【例1·单选题】（）是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

A.清算

B.交收

C.结算

D.托管

[答疑编号5245100110]

『正确答案』A

『答案解析』证券交易的清算，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

【例2·判断题】交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（）

A.正确B.错误

[答疑编号5245100111]

『正确答案』A

『答案解析』交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

3.熟悉清算和交收的联系与区别

【例1·单选题】证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A.交