从“市场换技术”到“市场用技术” - 基于GVC与NVC视角的中国企业技术创新机制研究.docx

现代经济探讨2017年第12期

ki.net?1994-2019chinaAcademicJournalElectronicpublishingHouse.

ki.net

从“市场换技术”到“市场用技术”——基于GVC与NVC视角的中国企业技术创新机制研究

徐宁

内容提要：中国在改革开放后实行的“市场换技术”战略并没有达到应有的效果，其原因是中国企业在全球价值链（GVC）国际分工中的地位和状态使企业无法掌控国内市场，造成市场主体与创新主体分离，从而无法有效驱动创新要素。要解决这个问题，本文提出，中国企业应当通过构建国内价值链（NVC）来直接掌握国内市场，并利用市场规模对技术的驱动效应来实现技术创新，这就是“市场用技术”。本文通过理论分析、模型分析和案例分析的方法对该问题进行了论证，发现NVC比GVC更加有助于中国企业实现市场规模对技术的驱动效应。

关键词：“市场换技术”“市场用技术”全球价值链国内价值链技术创新

中图分类号：F文献标识码：A文章编号：1009-2382（2017）12-0084-09

DOI:10.13891/ki.mer.2017.12.011

一、问题提出与研究综述

中国曾在20世纪后期提出了“市场换技术”的创新战略，目的是希望通过向国外企业让渡国内市场来引进、吸收并最终获取国外的先进技术，从而提升中国的技术水平和自主创新能力。从实践来看，这一战略似乎并没有取得很好的效果，“市场换技术”的结果是国内市场被国外企业所占领和控制，但却没有换来真正的核心技术（李晓华，2004；平新乔，2007）。特别是进入21世纪以来，在产品内分工深度全球化的进程中，中国加入了由跨国大买家构建并控制的全球价值链体系（GlobalValueChain，GVC）并进行代工生产，许多企业处在“微利化”和“被俘获”的状态（Schmitz，2004），被跨国大买家牢牢锁定在价值链底端，无法实现技术升级。

从理论上讲，较大规模的市场对技术创新有着显著的驱动作用，并且市场规模越大，越能驱动技术创新。“本土市场效应（HomeMarketEffect）”（Krug?man，1980）解释了在存在规模报酬递增和贸易成本的情况下，国家之间进行不同质产品贸易时，那些拥有相对较大国内市场需求的国家将实现大规模和高效率的生产，并会倾向于出口迎合本国需求的产品。市场规模对技术创新的影响机制主要体现在以

下几个方面：一是创新成本。创新成本表现为沉没成本，且存在创新失败的风险。市场规模越大，企业的创新沉没成本就可以被有效分摊，换言之其产品的平均成本就越低；二是市场结构。市场规模越大，进入的企业可能越多，越容易形成竞争。一些学者认为，竞争的加剧会使企业有动力推进创新，或者为维持相对垄断地位而不得不进行创新，从而提高生产效率或带来新产品（Desmet&Parente，2010；Melitz&Ottaviano，2005）；三是集聚效应。集聚效应的含义是市场规模越大，企业越多也越容易形成互动，其资本、劳动力和技术等要素也容易集聚，产生规模经济和技术溢出，形成因企业要素的集聚而促进创新行为的“集聚效应”（Combesetal.，2007）。四是长期影响，市场需求规模的扩大在短期内意味着对技术的需求，为了获得这种技术，厂商需要进行研发投入，这种投入意味着一个国家的实验设备、研发人员、知识存量等创新的基础设施和宏观环境都得到了改善，而这种改善将对创新产生长期的影响（范红忠，2007）。

许多学者对失效原因从多个角度进行分析和解释，归纳起来主要观点有两类：一种观点认为“市场换技术”成功的关键在于体制和政策，即是否鼓励企业进行创新活动，以及是否能够营造出一个公平有

-84-

MODERNECONOMICRESEARCH产业经济

ki.net?1994-2019chinaAcademicJournalElectronicpublishingHouse.

ki.net

效的市场竞争环境以促使有关产业技