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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规基础

试题库和答案要点

单选题（共50题）

1、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

A.3

B.9

C.12

D.6

【答案】D

2、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可

以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国结算公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】C

3、证券发行市场又被称为（）。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

【答案】A

4、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原

则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.不能调整评级标准

【答案】D

5、（2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业

公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

6、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股

东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。

A.警告

B.终止收购

C.通报批评

D.记大过

【答案】A

7、在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

【答案】D

8、下列说法错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司

实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】B

9、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应

存入在()金融机构开立的专门账户。

A.证券公司与投资者双方约定的

B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C.投资者指定的

D.证券公司指定的

【答案】A

10、（2016年真题）下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

11、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

A.监督

B.管理

C.制衡

D.审核

【答案】C

12、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查

【答案】D

13、下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（）。

A.①③⑤

B.②④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

14、(2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束

时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。

D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证

券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】C

15、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公

司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人

数无上限