2024-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.pdfVIP

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规通关

考试题库带答案解析

单选题（共50题）

1、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】D

2、证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】A

3、按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、

销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）

年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】C

4、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

5、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发

行人权利的有()。

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】B

6、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的

银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）

亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王

某，以下关于王某的说法错误的是（）。

A.王某是公司的高级管理人员

B.王某直接向董事会负责

C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实

施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行

合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】D

8、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人

及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以

竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利

益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

【答案】D

9、存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其

营业部可以协助期货公司向客户提示风险

C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的

安全和独立

D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、

合同、数据信息等资料

【答案】A

11、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。

A.②③④

B.①③

C.②④

D.②③

【答案】A

12、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】C

14、下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。

A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本

总额

B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】C

15、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（