公司研发管理与内控流程.pdf

一、管理与风险控制目标

过科

学论证，尽可能减少项目失败的可能性；确保研发过程得到有效

管理，提高研发项目的成功率；确保项目成果得到有效保护，避

免公司遭受不必要的损失。

二、风险识别

公司缺乏有效的研发管理管理与内部控制规则，可能使得公

司研发存在以下风险：

（一）研发项目未经科学论证或论证不充分，可能导致创新

不足或资源浪费；

（二）研发过程管理不善，可能导致研发成本过高、舞弊或

研发失败；

（三）研发成果转化利用不足、保护措施不力，可能导致公

司利益受损。

三、流程图

责任部门

控制点控制

编号控制点描述或责任岗对应风险控制点测试方法

文档级别

位

）项目立项

（一

需求确认

研发项目需求部门

应根据公司战略、需求不明需求确认书是否

研发项目需求确

经营目标及业务发确或有歧有研发项目需求A

需求部门认书

展状况，提出拟研义部门负责人签字

发项目的需求。

2内部论证

研发项目需求部门

组织相关部门进行内部论证报告是

项目缺乏

XX.01.02.01需求的论证和确研发项目可行性、内部论否有研发项目需A

认，经部门负责人需求部门证报告求部门负责人签

必要性

审核后报研发项目字

管理部门。

3项目论证及审核

责任部门

控制点控制

控制点描述或责任岗对应风险控制点测试方法

文档级别

位

项目论证

研发项目管理部门研发项目审核报告是否有

和审核缺