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2023年证券从业资格考试法律法规考前练习

题5

2023年证券从业资格考试法律法规考前练习题5

1、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须获得证

券、期货投资咨询从业资格并参加有从业资格的证券、期货投

资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A、1家

B、3家

C、5家

D、10家

正确答案：A

【专家解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须

获得证券、期货投资咨询从业资格并参加1家有从业资格的证

券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业

务。

2、是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公

司投资形成的股份。

A、社会公众股

B、法人股

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C、外资股

D、国家股

正确答案：D

【专家解析】这是国家股的定义。

3、犯集资诈骗罪的，处以下有期徒刑或者拘役，并处2

万元以上20万元以下罚金。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案：C

【专家解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者

拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年

以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

4、首次公开发行股票招股意向书登载后，发行人和主承

销商可以向投资者进展推介和询价，并通过互联网等方式向公

众投资者进展推介。

A、网上

B、网下

C、内部

D、外部

第2页共17页

正确答案：B

【专家解析】首次公开发行股票招股意向书登载后，发行

人和主承销商可以向网下投资者进展推介和询价，并通过互联

网等方式向公众投资者进展推介。

5、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后

公司股东累计超过的，亦构成变相公开发行股票。

A、50人

B、100人

C、150人

D、200人

正确答案：D

【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转

让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。

6、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立

机制。

A、监视

B、评比

C、制衡

D、审核

正确答案：C

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【专家解析】与客户权益变动相关业务的经办人员之间，

应当建立制衡机制。

7、《律师事务所从事证券法律业务管理方法》鼓励有名

以上执业律师，其中名以上曾从事过证券法律业务的律师事务

所从事证券法律业务。

A、15，5

B、20，10

C、20，5

D、10，2

正确答案：C

【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上

曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

8、对于投资者尤其是机构投资者来说，是他们避险套利

的重要工具。

A、国债基金

B、债券基金

C、货币市场基金

D、指数基金

正确答案：D

【专家解析】对于投资者尤其是机构投资看来说，指数基

金是避险套利的重要工具。

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9、证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客

户资产必须平安、完好，客户交易结算资金必须实行。

A、第三方存管

B、风险管理

C、第三方托管

D、风险监控

正确答案：A

【专家解析】考察融资融券业务资格的条件。客户资产平

安、完好，客户交易结算已实现第三方存管。

10、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，

发行价格5元/