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上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股分交易行为规范问答

二○○九年六月

目录

第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股分交易行为的规范 4

1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股分交易行为有哪些法规和规章制

度予以规范？ 4

2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股分的数量？ 4

3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ 7

4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股分交易的窗口期是如何规定的？

7

5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪

些？8

6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ 8

7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股分交易行为的信息披露有哪些要求？9

8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股分交易行为采取

了哪些具体的限制措施？ 10

第二，关于股东权益变动的普通规定 11

9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ 11

10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？ 11

11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ 12

12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些? 13

第三，关于大股东增持股分的规范 14

13.关于大股东增持股分的法规和规章制度有哪些？ 14

14.关于大股东增持股分的增持行为是如何规定的？ 14

15.关于禁止大股东增持股分的窗口期有哪些规定？ 15

16.关于大股东增持股分的豁免是如何规定的？ 15

第四，关于股东减持限售存量股分的规范 17

17.关于规范股东减持限售存量股分的相关规章制度有哪些？ 17

18.限售存量股分是指哪些类型的股分？ 17

19.关于限售存量股分的转让有哪些规定？ 18

20.关于限售存量股分的转让的信息披露有哪些规定？ 18

21.“一个月”减持期限如何确定？ 19

22.“公开出售”如何理解？ 20

23.“1%”减持比例如何计算？ 20

24.一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股分，计算减持数量时，

是否要将其所控制的所有账户合并计算？ 20

25.股东所持存量股分，在限售期内发生过户的，如何进行减持计算？ 21

26.解除限售存量股分通过大宗交易出让后，是否还受1%的减持限制？ 21

27.关于转让限售存量股分的禁止减持期间是如何规定的？ 22

第五，关于国有股东和外国投资者股分交易行为的特殊规定 23

28.规范国有股东和外国投资者股分交易行为的主要规章制度有那些？ 23

29.上述规章制度所规范的国有股东和外国投资者范围包括哪些？ 23

30.国有控股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股分应履行的程序有哪些

规定？ 24

31.国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股分应履行的程序有哪些

规定？ 25

32.关于国有单位通过证券交易系统受让上市公司股分应履行的程序有哪些规

定？25

33.外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？ 26

第六，关于违反股分交易相关规定的纪律处分 27

34.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的股分交易行为违反相关规定的，

交易所会采取何种纪律处分措施？ 27

35.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股分交易行为有哪些？

27

第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股分交易行为的规范

1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股分交易行为有哪些

法规和规章制度予以规范？

目前，关于上市公司董事、监事、高级管理人员交易行为的法规和规章制度主要有：《公司法》、《证券法》、中国证监会证监公司字[2022]56号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)；上海证券交易所《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股分的通知》和《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》等。

2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年