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2022基金从业考试《基金法律法规、职业道
德与业务规范》真题精选3
2022基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精
选3
单选题（共100题，共100分）
1.根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表
述错误的是（
）。
A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.安全保管基金财产
D.编制基金财务会计报告
2.公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请
文件包括（
）。
Ⅰ律师事务所出具的法律意见书
Ⅰ基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案
Ⅰ会计师事务所出具的审计报告
Ⅰ基金募集申请报告
A.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
1
3.关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是
（
）。
A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额
B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动
终止
C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元
D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于
发起式基金基金合同生效的条件
4.关于基金上市交易，以下表述正确的是（
）。
Ⅰ基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易提交上市交
易公告书等上市申请材料
Ⅰ基金获准上市的，在上市前3个工作日，将基金份额上市交易公告
书登载在指定网站上
ⅠETF上市交易后，管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记
计算公司提供申购、赎回清单
ⅠETF上市交易后，须在指定的信息发布渠道上公告
A.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
5.关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（
）。
Ⅰ将80%以上的基金资产投资于中国证监会依法核准或注册的公开募
2
集的基金的定义为FOF
Ⅰ除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限
不少于6个月
Ⅰ除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得
超过被投资基金的25%
Ⅰ基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的次日，及时披露FOF
份额净值和份额累计净值
A.Ⅰ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
6.关于开放式基金的申购赎回原则，投资者甲认为，包括股票基金、
债券基金和货币基金在内的所有开放式基金，在申购赎回时都遵循未
知价交易原则；投资者乙认为，开放式基金的申购赎回都遵循份额申
购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是
（
）。
A.甲、乙的观点都正确
B.甲的观点错误，乙的观点正确
C.甲的观点正确，乙的观点错误
D.甲、乙的观点都错误
7.关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（
）。
A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往
3
来
B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产
C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益
D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位
8.关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（
）。
Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册
后执业
Ⅰ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的
基金
Ⅰ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅰ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报
告
A.Ⅰ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ
9.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（
A.自基金账户销户之日起不得少于20年
B.自基金账户开户之日起不得少于15年
C.自基金账户开户之日起不得少于20年
D.自基金账户销户之日起不得少于15年
）。
10.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（
4
）
Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程
Ⅰ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同
Ⅰ对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算
Ⅰ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
A.Ⅰ、Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅰ
11.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（
）。
Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项
规定的要求
Ⅰ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅰ商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企
业商业价值最大化为出发点
Ⅰ适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及
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