2024年8月20日证券从业资格《金融市场基础知识》试题(网友回忆版).pdfVIP

2022年8月20日证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）

[单选题]1.属于金融机构类（江南博哥）投资者的是()。

A.中央银行

B.企业集团财务公司

C.中国证券金融股份有限公司

D.中央汇金投资有限责任公司

参考答案：B

参考解析：金融机构类投资者，是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融

机构，包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机

构，企业集团财务公司属于其他金融机构

[单选题]2.一般性货币政策工具不包括

A.信用控制

B.再贴现政策

C.存款准备金制度

D.公开市场业务

参考答案：A

参考解析：一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规运用的货币政策工

具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政

策和公开市场业务三大工具。选项A信用控制属于选择性货币政策工具。

[单选题]3.在我国证券市场，客户交易结算资金采用()模式

A.中国结算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.证券公司存管

参考答案：C

参考解析：2002年《客户交易结算资金管理办法》正式施行，明确了客户交易

结算资金必须由第三方存管，为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险

提供了解决机制。

[单选题]4.下列关于银行间债券市场与交易所债券市场的说法，错误的是()。

A.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

B.交易所债券市场实行中央登记、一级托管的制度

C.银行间债券市场均采用实时全额逐笔结算机制

D.银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式

参考答案：B

参考解析：选项B，交易所债券市场实行中央登记、二级托管的制度。

[单选题]5.现代金融机构的风险管理是一种全面风险管理，管理的目标为()。

A.降低风险

B.减少损失

C.平滑收益

D.创造价值

参考答案：D

参考解析：风险管理的目标是创造价值，而不是减少损失或降低风险。

[单选题]6.下列各项中，属于股利政策的是()。

A.股票分割

B.送股

C.增发

D.资本公积金转增股本

参考答案：B

参考解析：股利分配的形式主要有现金红利和股票红利两种，其中股票红利也

称送股。

[单选题]7.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()

A.修正的美式期权。

B.大西洋期权

C.欧式期权

D.美式期权

参考答案：D

参考解析：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、

美式期权和修正的美式期权。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可

在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为

百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

[单选题]8.运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相

结合设计出的新型金融产品是()。

A.组合化金融衍生品

B.证券化金融衍生品

C.复合化金融衍生品

D.结构化金融衍生品

参考答案：D

参考解析：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金

融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

[单选题]9.下列关于市场风险的说法，错误的是()。

A.套期保值、限额和定价补偿是管理市场风险最主要的方法

B.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

C.市场风险通常源于交易对手或金融机构内部

D.市场风险是指因市场价格波动而给经济主体带来损失的风险

参考答案：C

参考解析：市场风险通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内

部。

[单选题]10.下列关于我国大宗商品类金融衍生工具发展状况的说法，错误的是

()

A.原油期货对外开放提高了我国大宗商品市场的定价影响力

B.商品期货和商品期权覆盖农产品、有色金属、钢铁、能源、化工等

C.我国有汽油期货

D.商品期货和期权交易规模持续快速增长

参考答案：C

参考解析：我国没有汽油期货。

[单选题]11.下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。

A.任一企业集合票据筹集资金额不超过1亿元

B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

C.应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

D.在银行间债券市场发行

参考答案：A

参考解析：应该是任一企业集合票据筹集资金额不超过2亿元

[单选题]12.科创板股票可作为融资融券标的的起始时间是()。

A.上市次日

B.上市首日

C.上市五个交易日后

D.上市一个月后