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2024年律师参与公司股票上市委托合同

律师参与公司股票上市委托合同

第一条一般规定

1.1本合同由以下双方于2024年签订：

甲方：XXX公司（以下简称“公司”），营业执照号：XXXXXX，地址：XXXXXX，法定代表人：XXXXXX。

乙方：XXX律师（以下简称“律师”），执业证号：XXXXXX，所在律所：XXXXXX。

1.2本合同的目的在于明确双方在公司股票上市过程中的权利、义务和责任。

第二条律师职责

2.1律师同意接受公司的委托，为公司股票上市提供专业法律服务，包括但不限于：

协助公司进行上市前的法律尽职调查；

制定上市相关法律文件，如招股说明书、公司章程等；

协助公司处理与中国证监会等监管机构的事务；

提供与股票上市相关的法律咨询和意见。

2.2律师应按照甲方的要求，及时提供专业服务，并保证服务质量和效果。

第三条合同期限

3.1本合同自签字之日起生效，有效期为一年。

3.2如果双方同意延长合同期限，应签订书面补充协议。

第四条费用及支付

4.1律师的服务费用为人民币XX万元（大写：人民币玖拾万元整），其中包括但不限于律师费、差旅费、资料费等。

4.2甲方应在合同签订后七个工作日内支付50%的费用，剩余费用在股票上市成功后支付。

4.3甲方未按约定支付费用，律师有权暂停提供服务。

第五条保密条款

5.1双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

5.2保密期限自本合同终止之日起计算，最长不超过五年。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。

6.2如果律师未能按照约定完成服务，甲方有权要求律师退还部分或全部费用。

第七条争议解决

7.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

第八条其他约定

8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。

8.3本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方（盖章）：XXX公司乙方（签名）：XXX律师

签订日期：2024年XX月XX日###特殊应用场合及增加条款

跨国上市

条款增加:

19.1国际法律适用：本合同应受中华人民共和国法律管辖，但涉及跨国法律问题时，应参照国际惯例和相关法律法规。

19.2货币结算：所有费用及支付应以人民币结算，或按照双方约定的其他货币进行。

19.3跨境数据传输：律师在提供服务过程中，应遵守相关国际数据保护法规，确保数据传输的安全性和合规性。

首次公开募股（IPO）与借壳上市

条款增加:

20.1IPO/借壳上市特殊条款：律师应提供针对IPO或借壳上市的特定法律服务，包括但不限于壳公司尽职调查、交易结构设计、反垄断审查等。

20.2上市地点选择：律师应协助公司分析不同上市地的法律环境、监管要求及对公司治理结构的影响。

红筹上市

条款增加:

21.1红筹结构：律师应确保公司红筹结构的合法性，包括跨境上市、VIE结构等相关法律问题。

21.2红筹上市合规：律师应提供关于红筹上市合规性的法律意见，包括外汇管理、跨境资金流动等。

上市过程中出现重大法律风险

条款增加:

22.1风险评估与应对：律师应定期进行法律风险评估，并提供相应的风险预防和应对策略。

22.2紧急事件处理：一旦发生可能影响上市的重大法律事件，律师应立即采取措施，并协助公司制定应对计划。

上市后合规与持续监管

条款增加:

23.1上市后合规咨询：律师应持续提供合规咨询，确保公司遵守上市地法律法规及交易所的规定。

23.2信息披露义务：律师应协助公司制定信息披露策略，并确保所有披露信息符合相关法律法规的要求。

附件列表及要求

尽职调查报告：详细列出目标公司的法律、财务、业务等方面的调查结果。

公司章程及修正案：公司章程及其所有修改案的正本。

招股说明书：包含公司情况、财务状况、发行股票信息等详细内容的正式文件。

法律意见书：律师对公司在上市过程中涉及的法律问题提供的专业意见。

上市申请文件：向交易所提交的上市申请表格、相关法律文件和财务报表等。

实际操作问题及解决办法

跨境法律适用问题：在跨国上市或红筹上市等场合，可能面临不同国家法律适用的问题。解决办法是明确合同中的国际法律适用条款，并聘请具有跨境法律经验的律师团队。

数据保护与隐私问题：在处理国际业务时，需关注数据保护和隐私法规。解决办法是增加跨境数据传输的相关条款，确保遵守各方的数据保护法律。

监管政策变化：监管政策的变化可能影响上市进程。解决办法是律师应持续关注相关法律法规的变化，并及时更新合同中的相关条款。

财务审计与合规检查：上市前后的财务审计和合规检查至关重要。解决办法是