2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试 精品611.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基

金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共45题）

1、下列属于合格投资者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。

A.2002年12月

B.2012年6月

C.2014年1月

D.2014年8月

【答案】C

3、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众

存款或者变相吸收公众存款”，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

4、我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的

交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行

自律性管理的法人。

A.以利润最大化

B.不以营利

C.以收入最大化

D.以指数最大化

【答案】B

5、(2017年)合格投资者的认定标准包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（）

A.法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续

B.法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性

和完整性

C.法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标、资产和业务的产权

状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规

D.法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

【答案】C

7、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的是

（）。

A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将

不予办理登记申请

B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

C.对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状

态

D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金

管理人列入异常机构公示

【答案】B

8、相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍

数。

A.市盈率

B.市净率

C.市销率

D.企业价值／息税折旧摊销前利润

【答案】B

9、(2017年)基金托管人以（）的名义在银行开立基金托管账户，作为与基金

相关资金往来的结算账户。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份额登记机构

【答案】B

10、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）。

A.近三年年均收入不低于50万的个人

B.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

C.资产不低于300万的个人

D.资产高于300万的单位

【答案】D

11、股权投资基金的政府监管的特征不包括（）。

A.监管主体的法定性

B.监管权限的法定性

C.监管流程的法定性

D.监管活动的强制性

【答案】C

12、风险控制一般包括风险识别、（）以及风险应对三个步骤。

A.风险预测

B.风险准备

C.风险评估

D.风险测量

【答案】C

13、根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取

（）的原则。

A.先税后分

B.先分后税

C.先税后证

D.先证后税

【答案】B

14、（2020年真题）企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。

A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化

B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化

C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力

D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营

【答案】D

15、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权。

A.董事会

B.股东大会

C.普通合伙人

D.有限合伙人

【答案】C

16、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）