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一基本资料
1.基本情况资料
(1)历史沿革及改制重组情况,主要包括:贵单位改制设立具体情况及方式、历次股
本形成及股权变化情况;
(2)贵单位基本情况介绍(包括经营范围、主要产品及经营特点等);
(3)历次工商变更登记资料:验资报告、评估报告、章程、营业执照;
(4)行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证、;
(5)以前年度审计报告;
(6)成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议;
(7)组织机构设置图;
(8)主要管理人员基本资料;
(9)财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。
3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
4.子公司设立情况,子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。
6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。
7.税收资料:
(1)简述贵单位及分子公司的缴纳税种、税率;
(2)所享受的税收优惠政策及批准文件;
(3)各税纳税申报表及税收汇算清缴资料;
(4)税收缴款书
8.生产经营有关的权属
(1)土地使用权、房产权证;
(2)商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属;
9.
10.员工及其社会保障情况,主要包括:员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受
教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
11.简述所处行业及竞争情况:
(1)主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及
以上因素的发展趋势;
(2)所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策;
(3)影响本行业发展的有利和不利因素,如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋
向、购买力与国际市场冲击等因素,指出进入本行业的主要障碍。
(4)面临的主要竞争状况:包括自身的竞争优势及劣势,市场份额变动的情况及趋势,
同行业竞争的情况。
12.简述生产经营情况:
(1)前三年的主要产品(或服务)及其生产能力;
(2)主要产品的工艺流程或服务的流程图;
(3)主要产品(或服务)所需的主要生产设备、关键设备的重置成本;
(4)主要生产设备的先进性及还能安全运行的时间;
(5)每种主要产品的成本构成情况及主要原材料和能源供应;
(6)高危险、重污染单位对人身、财产、环境所采取的安全措施。
(7)核心技术的来源和方式,说明是否拥有核心技术的所有权,拥有的核心技术在国
内外同行业的先进性。
13.简述市场销售情况:
(1)产品或服务的主要消费群体、主要销售市场、国内市场的占有率和销售额等;
(2)每种主要产品的产量、销售情况和产销率;
(3)每种主要产品的、市场竞争产品或服务的平均价格及定价策略定价政策;
(4)前5名客户的销售额占年度销售总额的百分比,如主要客户所占比重较大,需说
明原因,并披露相关风险;
)各进口国对进口公司产品的具体政策和管理制度,并提供进口国的进口许可证或
其他类似的证书。
14.主要客户及供应商的资料;
前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比,主要供应商所占比重较大,需说
明原因,并披露相关风险。
二财务会计资料—会计报表层面
15.审计期间所执行会计政策、会计估计及变更的说明。
16.审计期间的资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表及其他附表(盖章
签字)。
17.审计期间总账、各明细分类账、备查账及会计凭证。
18.审计期间重大交易长期合同。
19.审计期间经批准的收购兼并及对外扩充计划、投资计划(含固定资产、大修理计划)、
融资计划、生产计划、销售计划及各年度工作总结。
20.审计期间内部审计机构的审计报告。
三财务会计资料—会计科目层面
21.货币资金
(1)银行对账单(包括外部银行和集团资金结算中心);
(2)银行存款余额调节表;
(3)三个月以上的银行定期存单;
(4)受限制使用资金(包括抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风
险的款项);
(5)现金盘点表;
(6)外汇批准证书和申请文件;
22.交易性金融资产
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