2024年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷精品5492.pdfVIP

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（49分，每题1分）

1.基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。

A．基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类

监管对象的行为

B．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

C．对监管对象公正对待，一视同仁

D．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现

市场信息公开化

答案：C

解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对

象公正对待，一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则，重在

“公正”，即公正监管：公正执法，是依法监管原则的具体化。

2.根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的

是（）。

A．某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金，作为最大

的基金份额持有人，股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资

明细

B．某基金管理公司股东的股票投资力量很强，为了指导基金管理公

司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交

易系统的投资查询权限

C．某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台，实现客户信

息共享，基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的

产品

D．某基金管理金司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司

章程的规定，先经过基金管理公司董事会批准

答案：D

解析：AB两项，在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作

情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定

行使知情权，不得滥用知情权。C项，公司应当建立与股东的业务和

信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密

方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投

资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行

使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋

利。

3.某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是

（）。

A．基金资产净值

B．基金份额上市交易公告书

C．基金年度报告

D．基金份额发售公告

答案：D

解析：基金管理人向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、

招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募

说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基

金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在

指定报刊和管理人网站上。

4.关于ETF的场内申购和赎回，以下表述正确的是（）。

Ⅰ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式

Ⅱ．场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式

Ⅲ．场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式

Ⅳ．场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购

和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的方

式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。场内申购和赎回ETF的申

购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。

5.下列关于基金申购业务的数据传输过程的说法中，正确的是

（）。

A．投资者的申购申请通过代销机构网点发送给代销机构总部，再由

代销机构总部发送基金托管人，最后由基金托管人发送给注册登记机

构确认

B．投资者的申购申请通过代销机构网点发送给注册登记机构，再由

注册登记机构确认后发送给基金托管人及各代销机构总部

C．投资者的申购申请通过代销机构网点发送给注册登记机构，再由

注册登记机构确认后发送给销售机构总部，最后由代销机构总部发