2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案) .pdfVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答

案)

单选题（共40题）

1、资本的功能主要体现在（）方面。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

2、以下（）属于无国籍债券。

A.欧洲债券

B.武士债券

C.外国债券

D.扬基债券

【答案】A

3、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引

（试行）》，于2020年（）起开始执行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日

【答案】A

4、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。

A.①②

B.②③

C.③④

D.①③

【答案】D

5、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】C

6、下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】D

7、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手

达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。

A.场外期权

B.50ETF期权

C.认购期权

D.股票期权

【答案】A

8、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国

民经济总量的是（）。

A.伯南克

B.凯恩斯

C.莫迪利安尼

D.托宾

【答案】A

9、2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列

（）情况会导致其无法成功上市。

A.①②③④

B.②③④⑤

C.②③④

D.②③

【答案】D

10、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风

险、市场风险

【答案】D

11、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下

（）方面。

A.风险偏好

B.风险收益性

C.风险认知度

D.实际风险承受能力

【答案】B

12、场外交易市场的功能不包括()

A.拓宽融资渠道

B.改善大中型企业融资环境

C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】B

13、以下关于《上海证券交易所科创板股票上市规则》的说法中，错误的是

（）。

A.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，应当经中国证监会审核

B.发行入股票在上海证券交易所科创板首次上市，由中国证监会作出同意注册

决定

C.发行人应当与上交所签订发行协议，明确双方的权利、义务和其他有关事项

D.发行人申请股票首次发行上市的，应符合《上海证券交易所科创板股票上市

规则》规定的上市条件

【答案】A

14、下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.③④

【答案】B

15、证券市场监管的原则包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16、（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出

了明确，严格规定的主要法律法规有（）.

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

17、优先股对发行人的意义包括（）。

A.享受利息税前抵扣

B.享有较为固定的收益

C.避免决策权分散

D.为公司筹集短期资金

【答案】C

18、下列关于证券公司的相关说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

19、关于沪深300指数，以下