- 1、本文档共13页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺测试卷
单选题(共20题)
1.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,国务院证券监督管理机构可以对其采取()的措施。
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,国务院证券监督管理机构可以对其采取()的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职
【答案】A
2.(2018年真题)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
(2018年真题)证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
【答案】D
3.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同,合伙企业可分为()。
根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同,合伙企业可分为()。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.②④
【答案】D
4.申请设立期货公司,应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定,并且注册资金最低限额为人民币()万元。
申请设立期货公司,应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定,并且注册资金最低限额为人民币()万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000
【答案】C
5.投资者融资买人证券时,融资保证金比例不得低于()。
投资者融资买人证券时,融资保证金比例不得低于()。
A.120%
B.100%
C.80%
D.50%
【答案】B
6.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有()。
下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
7.(2020年真题)下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。
(2020年真题)下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
【答案】A
8.(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。
(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】C
9.证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
【答案】A
10.设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括()。
设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括()。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
【答案】A
11.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
【答案】C
12.证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.独立董事
B.合规总监
C.董事长
D.首席风险官
【答案】D
13.关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】A
14.证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用
您可能关注的文档
- 2023-2024年注册土木工程师(水利水电)之专业基础知识通关练习题库包含答案.docx
- 2024年理财规划师之二级理财规划师综合提升模拟考试试卷附带答案.docx
- 二级建造师之二建建设工程法规及相关知识通关练习试题包括详细解答.docx
- 一级建造师之一建建筑工程实务检测卷提供答案解析.docx
- 注册土木工程师(水利水电)之基础知识通关模拟题库提供答案解析.docx
- 2024年公共营养师之三级营养师通关检测卷.docx
- 2023-2024年劳务员之劳务员专业管理实务综合提升模拟卷附有答案详解.docx
- 教师资格之中学音乐学科知识与教学能力综合提升训练试卷和答案.docx
- 2023-2024年投资项目管理师之投资建设项目实施考前冲刺检测卷提供答案解析.docx
- 2023-2024年初级经济师之初级经济师工商管理通关练习题含答案讲解.docx
- 新的一年工作展望.docx
- 医生年终个人工作的述职报告(3篇).docx
- 2023年消防设施操作员之消防设备中级技能考前冲刺练习题附答案详解.docx
- 2022-2023年环境影响评价工程师之环评技术导则与标准通关练习题包括详细解答.docx
- 2023年中级注册安全工程师之安全生产管理考前冲刺检测卷和答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行管理考前冲刺测试卷提供答案解析.docx
- 2023年公共营养师之二级营养师通关模拟考试试卷附带答案.docx
- 证券分析师之发布证券研究报告业务考前冲刺模拟题库.docx
- 2022-2023年二级建造师之二建建设工程法规及相关知识综合提升测试卷附答案.docx
- 2023年二级建造师之二建机电工程实务通关模拟考试试卷提供答案解析.docx
文档评论(0)