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哈尔滨中医街证券营业部2020年12月合规培训考试[复制]
基本信息:[矩阵文本题]*
姓名:
________________________
员工编号:csc
________________________
1、试点机构从事基金投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和调整要求,遵循(?????)的原则。[单选题]*
A、买者尽责风险自担
B、公司、客户利益兼顾
C、客户利益优先(正确答案)
D、公司利益优先
2、试点机构应当(?????)对客户风险承受能力进行再评估,发现客户风测承受能力可能产生重大变化的,应及时启动评估并更新风险等级。[单选题]*
A、定期(正确答案)
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