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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】A

2.期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。

A.强行平仓

B.强制减仓

C.强制增仓

D.集中交易

【答案】B

3.下列属于证券公司隔离措施的有（）。

下列属于证券公司隔离措施的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.金融机构应当履行（）管理人职责。

金融机构应当履行（）管理人职责。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

5.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

6.按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

7.证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。

证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8.下列关于佣金管理的表述正确的有（）

下列关于佣金管理的表述正确的有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

9.下列说法正确的有（）。

下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

10.某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。

某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。

A.500％

B.250％

C.100％

D.50％

【答案】B

11.（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）

（2020年真题）根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）

A.没收违法所得

B.责令改正

C.处以罚款

D.给予警告

【答案】A

12.财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

13.下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

14.下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】B

15.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】B

16.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协